《關(guān)于修改〈水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）〉的決定》已于2015年6月19日經(jīng)第8次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布。部長楊傳堂
2015年6月26日
關(guān)于修改《水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）》的決定
交通運(yùn)輸部決定對《水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）》（交基發(fā)〔1994〕840號）作如下修改：
將第十一條中“一定額度的注冊資金、”刪除。
本決定自2015年6月26日起施行。
《水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）》根據(jù)本決定作相應(yīng)修正，重新發(fā)布。
水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）
（1994年8月30日交通部發(fā)布根據(jù)2015年6月26日交通運(yùn)輸部《關(guān)于修改〈水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）〉的決定》修正）
第一章總則
第一條為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢，加速水運(yùn)工程管理體制改革的步伐，促進(jìn)水運(yùn)工程監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展，建立水運(yùn)工程監(jiān)理市場的新秩序，特制訂本規(guī)定。
第二條工程監(jiān)理是一種將工程技術(shù)、工程經(jīng)濟(jì)和相關(guān)法律融為一體的全方位、全過程的動態(tài)工程管理模式，是建設(shè)單位通過招標(biāo)或議標(biāo)委托專業(yè)的工程監(jiān)理單位對所建工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行綜合管理的模式。
第三條工程監(jiān)理包括設(shè)計階段監(jiān)理和施工階段監(jiān)理（以下簡稱設(shè)計監(jiān)理和施工監(jiān)理）。
我國水運(yùn)工程實行施工監(jiān)理。凡大中型水運(yùn)建設(shè)項目和重要的小型水運(yùn)建設(shè)項目，均須按本規(guī)定實行施工監(jiān)理。其他水運(yùn)建設(shè)項目可參照本規(guī)定實行施工監(jiān)理。
第四條承擔(dān)水運(yùn)工程施工監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位，須具有交通主管部門批準(zhǔn)的相應(yīng)的工程監(jiān)理資格和工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、具有法人資格的專業(yè)水運(yùn)工程監(jiān)理單位。
外國監(jiān)理公司須經(jīng)我國交通主管部門認(rèn)可，在工程所在地工商行政管理部門登記注冊后，方可在我國承攬水運(yùn)工程施工監(jiān)理。
承擔(dān)水運(yùn)工程項目監(jiān)理的主要成員，須持有中華人民共和國交通部頒發(fā)的水運(yùn)工程監(jiān)理工程師證書。
第五條建設(shè)單位在選擇監(jiān)理單位時，應(yīng)通過招標(biāo)或議標(biāo)，擇優(yōu)選定資質(zhì)高、信譽(yù)好的隊伍。
在工程監(jiān)理體制中，建設(shè)單位與監(jiān)理單位是委托與被委托的合同關(guān)系，監(jiān)理單位與施工單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。監(jiān)理單位應(yīng)在合同確定的職責(zé)范圍內(nèi)，獨(dú)立、公正、科學(xué)地開展工作。建設(shè)單位應(yīng)充分信任、全面支持監(jiān)理；施工單位應(yīng)認(rèn)真接受、積極配合監(jiān)理。
建設(shè)、監(jiān)理和施工單位均應(yīng)接受水運(yùn)（或港口、交通）工程質(zhì)量監(jiān)督站代表國家交通主管部門對其隊伍資質(zhì)和工程質(zhì)量進(jìn)行的監(jiān)督管理。
第六條水運(yùn)工程施工監(jiān)理的主要依據(jù)：
１．國家有關(guān)的政策、法律和法規(guī)。
２．國家、交通部及有關(guān)行業(yè)部門頒發(fā)的工程技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)。
３．依法簽訂的工程監(jiān)理合同及施工承包合同。
４．經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)的工程設(shè)計文件。
５．建設(shè)單位的招標(biāo)文件（含《技術(shù)規(guī)格書》）。
第七條施工單位是工程的直接實施者。監(jiān)理單位的出現(xiàn)，不能替代施工單位的任何責(zé)任。為保證承建工程的質(zhì)量、工期和造價，施工單位必須保持與注冊資質(zhì)等級相符的管理人員、技術(shù)骨干隊伍和機(jī)械設(shè)備，建立、健全質(zhì)量保證體系和適應(yīng)工程監(jiān)理體制的各項規(guī)章制度。
第八條監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)恪守“嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)、秉公辦事、廉潔自律”的準(zhǔn)則，積極工作，勤奮學(xué)習(xí)，與建設(shè)、設(shè)計、施工單位及質(zhì)量監(jiān)督部門密切合作，全面履行施工監(jiān)理的職責(zé)和義務(wù)。
第九條對積極工作，為提高工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資效益做出較大貢獻(xiàn)的監(jiān)理單位及個人，交通工程主管部門和建設(shè)單位應(yīng)給予表揚(yáng)和獎勵。
對擅離職守、營私舞弊，造成較大工程事故和經(jīng)濟(jì)損失的監(jiān)理單位及個人，建設(shè)單位可視情節(jié)扣減工程監(jiān)理費(fèi)、終止監(jiān)理合同、責(zé)令其退場；交通工程主管部門可分別給予通報批評、警告、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷監(jiān)理資格證書等處罰，對情節(jié)嚴(yán)重者依法追究其經(jīng)濟(jì)和刑事責(zé)任。
對無證經(jīng)營或越級承擔(dān)水運(yùn)工程施工監(jiān)理的單位和個人，交通工程主管部門除責(zé)令其終止監(jiān)理合同外，可視情節(jié)對建設(shè)單位和監(jiān)理單位給予通報批評或警告等處分。
第十條水運(yùn)工程監(jiān)理工作由交通部實行行業(yè)管理。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，相應(yīng)的法規(guī)、制度由交通部統(tǒng)一制訂，監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的注冊資格由交通部審批。交通部基本建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督總站是管理全國水運(yùn)工程監(jiān)理的專職機(jī)構(gòu)，各省級水運(yùn)（交通）工程質(zhì)量監(jiān)督站和各港口工程質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)監(jiān)督本地區(qū)、本部門的水運(yùn)工程監(jiān)理工作。
第二章監(jiān)理單位、監(jiān)理工程師及工程項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)
第十一條水運(yùn)工程監(jiān)理單位是技術(shù)密集型的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實體，須具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、一定資質(zhì)和數(shù)量的骨干成員、一定類別和數(shù)量的檢測儀器設(shè)備、正式的開戶銀行和帳號、固定的辦公場所及明確的法人代表。
按上述各項內(nèi)容，水運(yùn)工程監(jiān)理單位的資質(zhì)分為甲、乙、丙三級，具體標(biāo)準(zhǔn)和申報辦法詳見《公路、水運(yùn)工程監(jiān)理單位監(jiān)理資格審批暫行規(guī)定》。水運(yùn)工程主管部門將按有關(guān)要求進(jìn)行復(fù)查、考核。
第十二條水運(yùn)工程監(jiān)理工程師分為監(jiān)理工程師和專項監(jiān)理工程師兩類，專項監(jiān)理工程師只在批準(zhǔn)的工程項目中有任職資格。
其具體標(biāo)準(zhǔn)和申報辦法詳見《公路、水運(yùn)工程監(jiān)理工程師注冊辦法》。
第十三條監(jiān)理單位承接建設(shè)單位委托的水運(yùn)工程施工監(jiān)理任務(wù)后，應(yīng)按監(jiān)理委托合同確定的受監(jiān)工程的種類、規(guī)模、項目、工期及現(xiàn)場條件，組建相應(yīng)工程項目的施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的人員和設(shè)備。
監(jiān)理機(jī)構(gòu)名稱可稱為工程項目施工監(jiān)理部或監(jiān)理組。
第十四條大型水運(yùn)工程項目的施工監(jiān)理部，可由項目總監(jiān)理工程師（簡稱總監(jiān)）、總監(jiān)代表、駐地監(jiān)理工程師、現(xiàn)場監(jiān)理員（又稱旁站）、測試人員和必要的行政、后勤管理人員組成。視工程的類別和規(guī)模，駐地監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應(yīng)分專業(yè)配備，并應(yīng)有足夠數(shù)量。
對于一般工程項目，應(yīng)視具體情況，盡量減少層次，保持監(jiān)理機(jī)構(gòu)的精干和高效。
總監(jiān)和總監(jiān)代表須由高級工程師或高級經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任，駐地監(jiān)理工程師須由相應(yīng)專業(yè)的工程師或經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任，上述人員均須是交通部批準(zhǔn)注冊的水運(yùn)工程監(jiān)理工程師或?qū)ｍ棻O(jiān)理工程師。現(xiàn)場監(jiān)理員須有初級技術(shù)職稱并經(jīng)過崗前監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第十五條現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)須對主要結(jié)構(gòu)、構(gòu)件和材料進(jìn)行測試。大中型工程項目的施工監(jiān)理部，應(yīng)在現(xiàn)場設(shè)立檢測試驗室，配備一定數(shù)量的儀器設(shè)備和相應(yīng)的測試人員。試驗室負(fù)責(zé)人須有中級以上技術(shù)職稱，測試人員須有操作證書。儀器須定期請法定計量檢定單位給予校驗，保證其性能準(zhǔn)確、可靠。
小型水運(yùn)工程項目的施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)可與當(dāng)?shù)赜袡z測資格證書的試驗室簽訂協(xié)議，委托其完成必要的試驗檢測任務(wù)。
第十六條水運(yùn)工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場的辦公、生活設(shè)施和交通、通訊問題應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)解決，并列入工程量清單。
第三章建設(shè)單位和施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利及義務(wù)
第十七條建設(shè)單位和水運(yùn)工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及獎罰事項，雙方應(yīng)在洽談監(jiān)理合同時具體商訂，并寫進(jìn)合同文本。
第十八條施工階段建設(shè)單位的主要職責(zé)：
１．進(jìn)行工程項目施工監(jiān)理招標(biāo)，并與中標(biāo)單位簽訂監(jiān)理合同。
２．組織施工圖設(shè)計文件的會審。
３．主持工程項目施工和機(jī)械設(shè)備采購的招標(biāo)，與中標(biāo)單位簽訂承包合同和機(jī)械設(shè)備供貨合同。
４．辦理建設(shè)占地和臨時用地的征用手續(xù)，落實拆遷工作，為工程開工提供“三通一平”等必備條件。
５．辦理開工申請報告。
６．審查工程進(jìn)度計劃和資金使用計劃，按期落實資金籌措計劃。
７．聽取監(jiān)理機(jī)構(gòu)關(guān)于工程進(jìn)展情況的匯報，審核有關(guān)報表，并向上級主管部門報告。
８．審核監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)的工程計量清單和付款通知書，并據(jù)其撥付工程款。
９．處理施工承包合同實施過程中出現(xiàn)的問題及合同增補(bǔ)事項。
１０．核定索賠和反索賠事宜。
１１．主持交工驗收，負(fù)責(zé)工程結(jié)算。
１２．申報竣工驗收并籌辦有關(guān)事項。
第十九條施工招標(biāo)期工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：
１．協(xié)助建設(shè)單位審查施工圖設(shè)計文件。
２．協(xié)助建設(shè)單位編寫施工招標(biāo)文件。
３．協(xié)助建設(shè)單位審查投標(biāo)單位的資質(zhì)和業(yè)績。
４．參與評標(biāo)工作。
５．協(xié)助建設(shè)單位起草施工承包合同。
第二十條施工準(zhǔn)備期工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：
１．協(xié)助建設(shè)單位編寫開工申請報告。
２．協(xié)助審查中標(biāo)單位編制的施工組織設(shè)計、施工總進(jìn)度計劃、現(xiàn)金流動計劃以及據(jù)其編制的年度計劃。
３．核驗工程控制點(diǎn)的高程和坐標(biāo)并向施工單位移交。
４．審核施工單位提交的大型臨時設(shè)施的設(shè)計。
５．參加設(shè)計交底會。
６．核查進(jìn)場施工隊伍（含分包單位）的資質(zhì)及施工機(jī)械設(shè)備性能與數(shù)量。
７．核查進(jìn)場建筑材料及構(gòu)件的品種、數(shù)量和質(zhì)量，對不符合要求的禁止進(jìn)場或責(zé)令清除出常
８．簽發(fā)單位工程的開工指令。
９．簽發(fā)預(yù)付款通知書。
第二十一條施工期工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)施工期的職責(zé)：
１．參加或主持工地現(xiàn)場會議。
２．檢查施工操作情況，質(zhì)量檢測的取樣、測試情況，施工船機(jī)設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況。
３．核查施工隊伍資質(zhì)變化情況。
４．查看和抽驗建筑材料與構(gòu)件的質(zhì)量情況。
５．定期核查工程進(jìn)度與計劃執(zhí)行情況。
６．對隱蔽工程和分項、分部工程及時進(jìn)行驗收。
７．核實已完工程的合同工程量清單并簽發(fā)相應(yīng)的付款通知書。
８．審查工程變更及其引起的工程量變化。
９．參與工程質(zhì)量事故調(diào)查，協(xié)助審查質(zhì)量事故的處理方案及其補(bǔ)救措施，并檢查落實情況。
１０．對施工承包單位因國家政策性調(diào)價或不可預(yù)見因素變化而提出的合同期內(nèi)工程費(fèi)用變化清單，及時進(jìn)行核算，報請建設(shè)單位同意后，簽發(fā)付款通知書。
１１．對施工單位提出的工期延長或費(fèi)用索賠報告進(jìn)行核查，報請建設(shè)單位同意后，簽署意見和付款通知書。
１２．對于由施工單位責(zé)任造成的工程損失進(jìn)行測算后，報請建設(shè)單位提出反索賠。
１３．調(diào)解建設(shè)單位與施工單位在執(zhí)行施工承包合同過程中發(fā)生的爭端。
第二十二條交工驗收及保修期工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：
１．審核施工單位提出的交工申請報告，并及時向建設(shè)單位轉(zhuǎn)報。
２．核查工程檔案資料的準(zhǔn)確性和完整性。
３．提交相應(yīng)的工程監(jiān)理報告。
４．參加建設(shè)單位或其上級主管部門主持的交、竣工驗收工作。
５．協(xié)助建設(shè)單位編寫竣工決算。
６．審核施工單位在保修期內(nèi)對工程維護(hù)及缺陷處理的方案，核查其實施情況。
第二十三條水運(yùn)工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的權(quán)利
監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理合同確定的范圍內(nèi)，對受監(jiān)工程有獨(dú)立進(jìn)行監(jiān)理的權(quán)利。主要有：
１．有權(quán)查閱受監(jiān)工程的全部設(shè)計文件及批文。
２．有權(quán)參加建設(shè)單位和施工單位召開的有關(guān)受監(jiān)工程的各種業(yè)務(wù)會議。
３．有權(quán)制止各種質(zhì)量與性能不合格的建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備進(jìn)常
４．有權(quán)決定上道工序質(zhì)量不合格的工程，不準(zhǔn)其下道工序施工；有權(quán)禁止對質(zhì)量不合格的或未經(jīng)檢驗的隱蔽工程進(jìn)行覆蓋，對已覆蓋的不予驗收。
５．對質(zhì)量不合格的工程和未進(jìn)行驗收的隱蔽工程有權(quán)拒絕計量和簽署付款通知書。沒有監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)的付款通知書，不予撥付工程款。
６．當(dāng)工程進(jìn)度滯后于計劃時，有權(quán)要求施工單位或提請建設(shè)單位及時采取有效措施，盡快排除影響施工進(jìn)度的各種因素，以確保合同工期的兌現(xiàn)。
７．對履約能力差的施工單位，有權(quán)限期整改；對問題嚴(yán)重的隊伍，有權(quán)建議建設(shè)單位中止合同，更換隊伍。
８．有權(quán)審核由于設(shè)計變更引起的工程量變化。
第二十四條水運(yùn)工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的義務(wù)
全面履行監(jiān)理合同是工程項目施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)的服務(wù)宗旨，秉公辦事、尊重建設(shè)單位和施工單位的正當(dāng)權(quán)益是各級監(jiān)理工程師的行為準(zhǔn)則。在施工過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的主要義務(wù)是：
１．施工期間，必須遵照監(jiān)理合同派出足夠的監(jiān)理人員常駐現(xiàn)場，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。
２．定期召開工程現(xiàn)場例會，及時通報現(xiàn)場情況。
３．定期向建設(shè)單位書面報告工程的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用支付等情況。對突發(fā)的重大問題應(yīng)隨時報告。
４．及時發(fā)布建設(shè)單位在施工合同允許范圍內(nèi)的變更意見或修改設(shè)計。
５．及時轉(zhuǎn)達(dá)施工單位對建設(shè)單位的要求。
６．接受水運(yùn)（港口或交通）工程質(zhì)量監(jiān)督站和交通主管部門的監(jiān)督檢查。
第二十五條監(jiān)理工程師提出的設(shè)計修改意見及合理化建議，先交原設(shè)計單位研究，提出修改意見，經(jīng)建設(shè)單位或主管部門審批后，由設(shè)計單位出具設(shè)計修改通知單，交付施工單位執(zhí)行。
第四章水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同與監(jiān)理服務(wù)費(fèi)
第二十六條施工監(jiān)理合同是建設(shè)單位與受委托的監(jiān)理單位簽訂的基本文件，經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證后，對簽約雙方具有法定的約束力，任何一方違約均需負(fù)經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
第二十七條簽訂監(jiān)理合同的主要依據(jù)：
１．上級對該工程的批復(fù)文件。
２．受監(jiān)工程的設(shè)計文件。
３．監(jiān)理單位的工程監(jiān)理資格證書、營業(yè)執(zhí)照和項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員的水運(yùn)工程監(jiān)理工程師證書。
４．監(jiān)理單位的檢測能力證明或與其合作的檢測單位的資格證書和協(xié)議書。
５．中標(biāo)通知書。
第二十八條水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同的主要條款：
１．雙方單位的全稱及法定代表人的姓名。
２．受監(jiān)工程的名稱和所在地。
３．受監(jiān)工程的規(guī)模，委托監(jiān)理的具體項目、范圍和監(jiān)理期。
４．監(jiān)理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。
５．建設(shè)單位的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。
６．建設(shè)單位為監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的工作、生活條件和交通、通信工具。
７．獎罰條款。
８．監(jiān)理服務(wù)費(fèi)及付款方式。
９．爭端的解決方式。
第二十九條施工監(jiān)理服務(wù)費(fèi)，由建設(shè)和監(jiān)理雙方根據(jù)受監(jiān)工程的種類、規(guī)模、工期、結(jié)構(gòu)型式、監(jiān)理范圍、檢測項目、現(xiàn)場條件及建設(shè)單位為現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的工作和生活設(shè)施等情況按下列標(biāo)準(zhǔn)具體商訂，并寫入監(jiān)理合同。
監(jiān)理服務(wù)費(fèi)按照國家物價局、建設(shè)部《關(guān)于發(fā)布工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)有關(guān)規(guī)定的通知》（〔１９９２〕價費(fèi)字４７９號）有關(guān)規(guī)定計取，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下表：
工程建設(shè)監(jiān)理收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)
序號
工程概（預(yù)）算
M（萬元）
設(shè)計階段（含設(shè)計招標(biāo)）
監(jiān)理取費(fèi)a（%）
施工（含施工招標(biāo)）
及保修階段監(jiān)理費(fèi)率b（%）
1
M<500
0.20<a
2.50≤b
2
500≤M<1000
0.15<a≤0.20
2.00≤b<2.50
3
1000≤M<5000
0.10<a≤0.15
1.40≤b<2.00
4
5000≤M<10000
0.08<a≤0.10
1.20≤b<1.40
5
10000≤M<50000
0.05<a≤0.08
0.80≤b<1.20
6
50000≤M<100000
0.03<a≤0.05
0.60≤b<0.80
7
100000≤M
a≤0.03
b<0.60
注：１．結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工期長者取上限。
２．取費(fèi)基數(shù)按最后批準(zhǔn)的概算計齲
３．表中費(fèi)率只含一般的試驗、檢測費(fèi)，大型檢測項目（如試樁、掃海等）的費(fèi)用另行計算。
４．經(jīng)濟(jì)特區(qū)可參照當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
５．“三資”工程項目可參照國際標(biāo)準(zhǔn)商定，也可取表中值乘以１．５的系數(shù)。
第五章附則
第三十條本規(guī)定由交通部負(fù)責(zé)解釋，自１９９５年１月１日起施行。
各盛自治區(qū)、直轄市交通（或水運(yùn)）工程主管部門可結(jié)合本地區(qū)的具體情況制定相應(yīng)的實施細(xì)則。
