證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號(hào)：2020-001四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

　　第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　?。ㄒ唬┍敬味聲?huì)會(huì)議的召開符合《公司法》、公司《章程》的規(guī)定。

　　（二）本次董事會(huì)于2019年12月30日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會(huì)議通知于2019年12月27日以電話、電子郵件的方式發(fā)出。

　　（三）本次董事會(huì)應(yīng)出席人數(shù)11人，實(shí)際出席人數(shù)11人。

　　二、董事會(huì)審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的議案》

　　鑒于公司首次限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄認(rèn)購限制性股票，根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東的授權(quán)，董事會(huì)擬對(duì)首次授予限制性股票的人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，并確定授予的股票數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由983人調(diào)整為942人，授予的股票數(shù)量確定為9,480萬股。具體詳見公司公告編號(hào)為2020-003的《四川路橋關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的公告》。

　　董事甘洪、熊國斌、楊如剛、胡元華、劉德永為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，對(duì)本議案進(jìn)行了回避表決。

　　公司獨(dú)立董事范文理、吳越、吳開超、楊勇就該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，表示同意。

　　表決結(jié)果：六票贊成，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

　?。ǘ徸h通過了《向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

　　董事會(huì)認(rèn)為，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已成就，根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)、《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，董事會(huì)擬確定2019年12月30日為授予日，以1.96元/股的價(jià)格向942名激勵(lì)對(duì)象授予9,480萬股限制性股票。具體詳見公司公告編號(hào)為2020-004的《四川路橋關(guān)于向2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》。

　　董事甘洪、熊國斌、楊如剛、胡元華、劉德永為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，對(duì)本議案進(jìn)行了回避表決。

　　公司獨(dú)立董事范文理、吳越、吳開超、楊勇就該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，表示同意。

　　表決結(jié)果：六票贊成，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

　　三、上網(wǎng)公告附件

　　四川路橋第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議獨(dú)立董事意見。

　　特此公告。

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2020年1月2日

　　證券簡稱：四川路橋證券代碼：600039公告編號(hào)：2020-002

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

　　第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議的公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　?。ㄒ唬┍敬伪O(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開符合《公司法》、公司《章程》的規(guī)定。

　?。ǘ┍敬伪O(jiān)事會(huì)于2019年12月30日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會(huì)議通知于2019年12月27日以電話的方式發(fā)出。

　?。ㄈ┍敬伪O(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)出席人數(shù)7人，實(shí)際出席人數(shù)7人。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的議案》

　　鑒于公司首次限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄認(rèn)購限制性股票，公司董事會(huì)根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東的授權(quán)，擬對(duì)首次授予限制性股票的人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，并確定授予股票的數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由983人調(diào)整為942人，授予的股票數(shù)量確定為9,480萬股。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次董事會(huì)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的對(duì)象的調(diào)整及授予數(shù)量的確定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定；調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單和確定的授予數(shù)量均符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，同意公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象的調(diào)整，并同意所確定的首次授予限制性股票數(shù)量。

　　表決結(jié)果：七票贊成，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

　　（二）審議通過了《向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

　　1、本次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在規(guī)范性文件規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

　　2、公司和本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。

　　3、董事會(huì)確定的授予日為2019年12月30日，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

　　綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，并同意向符合授予條件的942名激勵(lì)對(duì)象授予9,480萬股限制性股票。

　　表決結(jié)果：七票贊成，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2020年1月2日

　　證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號(hào)：2020—003

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：由983人調(diào)整為942人。

　　●授予的限制性股票數(shù)量：首次授予的限制性股票數(shù)量確定為9,480萬股。

　　2019年12月30日，四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會(huì)召開了第十三次會(huì)議，審議通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的議案》，決定對(duì)2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整，并確定授予的股票數(shù)量。

　　一、公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2019年11月12日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及其他相關(guān)議案發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券(25.300,-0.36,-1.40%)股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。

　　2、2019年11月12日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)召開了第十次會(huì)議，審議通過了審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》。

　　3、2019年11月26日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十二次會(huì)議、公司第七屆監(jiān)事會(huì)召開了第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事吳越就提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見》。

　　4、公司于2019年12月2日至2019年12月13日的期間內(nèi)，在公司網(wǎng)站及相關(guān)場所公示了首次激勵(lì)對(duì)象的名單，公示期已達(dá)到10天。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到針對(duì)首次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)前述激勵(lì)對(duì)象名單公示情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　5、公司針對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》的內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行了查詢，并取得了中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的查詢證明，在《四川路橋股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)（2019年5月12日至2019年11月12日），未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人利用與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。

　　6、2019年12月23日，公司收到四川省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)向控股股東鐵投集團(tuán)出具的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃備案意見的復(fù)函》（川國資函[2019]268號(hào)），同意鐵投集團(tuán)對(duì)公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的意見予以備案。2019年12月26日，鐵投集團(tuán)出具《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司實(shí)施2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的請(qǐng)示〉的批復(fù)》（川鐵投[2019]712號(hào)），同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

　　7、2019年12月27日，公司召開2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了涉及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

　　8、2019年12月30日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。

　　9、2019年12月30日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)召開了第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的議案》。

　　二、對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象進(jìn)行調(diào)整及確定授予數(shù)量的情況

　　原983名首次授予激勵(lì)對(duì)象中，41名由于個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購限制性股票，本次調(diào)整剔除該41名原激勵(lì)對(duì)象，由此，首次授予的限制性股票激勵(lì)對(duì)象由983名調(diào)整為942名，并確定授予的股票數(shù)量為9,480萬股。

　　本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的條件。

　　三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

　　本次對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象進(jìn)行調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

　　四、獨(dú)立董事意見

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：“鑒于公司首次授予限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄認(rèn)購限制性股票，根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并確定授予股票的數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由983人調(diào)整為942人，首次授予股票的數(shù)量確定為9,480萬股。

　　公司調(diào)整后的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。

　　本次調(diào)整內(nèi)容在公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，我們同意公司對(duì)首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單的調(diào)整，并同意所確定的授予股票數(shù)量。”

　　五、監(jiān)事會(huì)意見

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：“本次董事會(huì)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的對(duì)象的調(diào)整及授予數(shù)量的確定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定；調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單和確定的授予數(shù)量均符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，同意公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象的調(diào)整，并同意所確定的授予股票數(shù)量。”

　　六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的核查意見

　　為實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司聘請(qǐng)中信證券股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，就首次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，結(jié)論意見為：

　　四川路橋本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次授予權(quán)益的授予日、授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及激勵(lì)份額的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，四川路橋不存在不符合公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

　　七、法律意見書的結(jié)論意見

　　為實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司聘請(qǐng)北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所作為法律顧問，就限制性股票首次授予、以及對(duì)象名單和數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》，結(jié)論意見為：

　　四川路橋調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、以及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票已經(jīng)履行現(xiàn)階段必需的法定程序；本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整、以及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》和《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

　　八、備查文件

　　1、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

　　2、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議；

　　3、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議的獨(dú)立董事意見；

　　4、《中信證券股份有限公司關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》；

　　5、《北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。

　　特此公告。

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2020年1月2日

　　證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號(hào)：2020—004

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于向2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●限制性股票授予日：2019年12月30日

　　●限制性股票授予數(shù)量：9,480萬股

　　●限制性股票授予價(jià)格：1.96元/股

　　《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，2019年12月30日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十三次會(huì)議，審議通過了《向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司董事會(huì)確定首次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的授予日為2019年12月30日，以1.96元/股的價(jià)格向942名激勵(lì)對(duì)象授予9,480萬股限制性股票?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

　　一、已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2019年11月12日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》及其他相關(guān)議案發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。

　　2、2019年11月12日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)召開了第十次會(huì)議，審議通過了審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》。

　　3、2019年11月26日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十二次會(huì)議、公司第七屆監(jiān)事會(huì)召開了第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事吳越就提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見》。

　　4、公司于2019年12月2日至2019年12月13日的期間內(nèi)，在公司網(wǎng)站及相關(guān)場所公示了首次激勵(lì)對(duì)象的名單，公示期已達(dá)到10天。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到針對(duì)首次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)前述激勵(lì)對(duì)象名單公示情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　5、公司針對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》的內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行了查詢，并取得了中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的查詢證明，在《四川路橋股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)（2019年5月12日至2019年11月12日），未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人利用與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。

　　6、2019年12月23日，公司收到四川省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)向控股股東鐵投集團(tuán)出具的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃備案意見的復(fù)函》（川國資函[2019]268號(hào)），同意鐵投集團(tuán)對(duì)公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的意見予以備案。2019年12月26日，鐵投集團(tuán)出具《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司實(shí)施2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的請(qǐng)示〉的批復(fù)》（川鐵投[2019]712號(hào)），同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

　　7、2019年12月27日，公司召開2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了涉及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

　　8、2019年12月30日，公司第七屆董事會(huì)召開了第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。

　　9、2019年12月30日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)召開了第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)并出具了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的核查意見》。

　　二、關(guān)于本次授予的激勵(lì)對(duì)象、限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格與股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說明

　　除公司董事會(huì)通過《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及確定授予數(shù)量的議案》對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行調(diào)整外，本次授予的激勵(lì)對(duì)象、限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格與公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容一致。

　　三、限制性股票授予條件及董事會(huì)對(duì)于授予條件滿足的情況說明

　　根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》中“本計(jì)劃的授予條件”規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件為：

　　1、公司未發(fā)生如下任一情形：

　?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。

　?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。

　?。?）上市后36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形。

　　（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的。

　?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施。

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的。

　?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的。

　?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　3、公司業(yè)績考核條件達(dá)標(biāo)，即達(dá)到以下條件：

　　（1）2018年每股收益不低于0.3000元，且不低于同行業(yè)平均業(yè)績；

　　（2）2018年?duì)I業(yè)收入增長率不低于8%，且不低于同行業(yè)平均業(yè)績；

　?。?）2018年主營業(yè)務(wù)利潤率不低于5.5%。

　　董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及首次擬授予的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生上述任一情形，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，確定公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，同意以1.96元/股的價(jià)格向942名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票9,480萬股。

　　四、限制性股票首次授予的具體情況

　　1、授予日：授予日為2019年12月30日。

　　2、授予數(shù)量：授予數(shù)量為9,480萬股。

　　3、授予人數(shù)：授予激勵(lì)對(duì)象942人。

　　4、授予價(jià)格：本次限制性股票的授予價(jià)格為1.96元/股。

　　5、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司股票。

　　6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：

　　本次激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過6年。

　　激勵(lì)對(duì)象自獲授限制性股票之日起24個(gè)月內(nèi)為限售期。在限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定。解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購。限售期滿且業(yè)績條件達(dá)標(biāo)時(shí)，將在未來36個(gè)月內(nèi)分三批解除限售，解除限售的比例分別為40%、30%、30%。

　　本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：

　　■

　　激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

　　7、激勵(lì)對(duì)象及授予情況

　　公司首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象共942名，該等激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況如下：

　　■

　　五、監(jiān)事會(huì)意見

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

　　“1、本次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在規(guī)范性文件規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

　　2、公司和本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。

　　3、董事會(huì)確定的授予日為2019年12月30日，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

　　綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，并同意向符合授予條件的942名激勵(lì)對(duì)象授予9,480萬股限制性股票。”

　　六、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見

　　獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見如下：

　　“1、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

　　2、鑒于公司首次授予限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄認(rèn)購限制性股票，根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，并確定授予的股票數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由983人調(diào)整為942人，首次授予股票的數(shù)量確定為9,480萬股。

　　公司調(diào)整后的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。

　　本次調(diào)整內(nèi)容在公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，我們同意公司對(duì)首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單的調(diào)整，并同意所確定的授予股票數(shù)量。

　　3、本次限制性股票計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，授予價(jià)格為1.96元/股，該授予日和授予價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》以及公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司本次限制性股票計(jì)劃關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票條件的規(guī)定。

　　綜上所述，我們同意公司以2019年12月30日為2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的授予日，以1.96元/股的價(jià)格向942名激勵(lì)對(duì)象授予9,480萬股限制性股票。”

　　七、作為激勵(lì)對(duì)象的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月賣出公司股份的情況

　　通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司查詢，作為激勵(lì)對(duì)象的董事、高級(jí)管理人員在限制性股票首次授予日前6個(gè)月不存在賣出公司股份的情形。

　　八、限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況的影響

　　公司向激勵(lì)對(duì)象授予9,480萬股限制性股票，按照相關(guān)估值工具確認(rèn)授予日向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票的總費(fèi)用為12,608.40萬元，前述費(fèi)用作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)成本在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)每年按解除限售的比例攤銷。具體見下表：

　　■

　　上述結(jié)果不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對(duì)公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　限制性股票費(fèi)用的攤銷雖然對(duì)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)公司各年凈利潤有些許影響，但考慮到限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務(wù)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高公司經(jīng)營效率，激勵(lì)計(jì)劃帶來的業(yè)績提升將高于因其帶來的費(fèi)用增加。

　　九、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的結(jié)論意見

　　為實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司聘請(qǐng)中信證券股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，就首次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，結(jié)論意見為：

　　四川路橋本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次授予權(quán)益的授予日、授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及激勵(lì)份額的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，四川路橋不存在不符合公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

　　十、法律意見書的結(jié)論意見

　　為實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司聘請(qǐng)北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所作為法律顧問，就限制性股票首次授予、以及對(duì)象名單和數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》，結(jié)論意見為：

　　四川路橋調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、以及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票已經(jīng)履行現(xiàn)階段必需的法定程序；本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整、以及向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》和《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

　　十一、備查文件

　　1、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

　　2、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議；

　　3、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議的獨(dú)立董事意見；

　　4、《中信證券股份有限公司關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》；

　　5、《北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。

　　特此公告。

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2020年1月2日