航道通航條件影響評價審核管理辦法（交通運輸部令2017年第1號）
2017-02-08
航道通航條件影響評價審核管理辦法（交通運輸部令2017年第1號）
《航道通航條件影響評價審核管理辦法》已于2017年1月11日經(jīng)第1次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2017年3月1日起施行。
部長李小鵬
2017年1月16日
第一章總則
第一條為規(guī)范航道通航條件影響評價審核工作，依法保護航道，根據(jù)《中華人民共和國航道法》，制定本辦法。
第二條對與航道有關(guān)的工程進行航道通航條件影響評價審核及監(jiān)督實施，適用本辦法。
本辦法所稱航道通航條件影響評價審核，是指在新建、改建、擴建（以下統(tǒng)稱建設(shè)）與航道有關(guān)的工程前，建設(shè)單位根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，論證評價工程對航道通航條件的影響并提出減小或者消除影響的對策措施，由有審核權(quán)的交通運輸主管部門或者航道管理機構(gòu)進行審核。
第三條除《中華人民共和國航道法》第二十八條第一款第（一）（二）（三）項規(guī)定的工程外，下列與航道有關(guān)的工程，應(yīng)當(dāng)進行航道通航條件影響評價審核：
（一）跨越、穿越航道的橋梁、隧道、管道、渡槽、纜線等建筑物、構(gòu)筑物；
（二）通航河流上的永久性攔河閘壩；
（三）航道保護范圍內(nèi)的臨河、臨湖、臨海建筑物、構(gòu)筑物，包括碼頭、?。ㄅ牛┧?、棧橋、護岸、船臺、滑道、船塢、圈圍工程等。
第四條交通運輸部主管全國航道通航條件影響評價審核管理工作。
國務(wù)院或者國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的建設(shè)項目，以及與交通運輸部按照國務(wù)院的規(guī)定直接管理的跨盛自治區(qū)、直轄市的重要干線航道和國際、國境河流航道等重要航道有關(guān)的建設(shè)項目，其航道通航條件影響評價，由交通運輸部負責(zé)審核。其中，與長江干線航道有關(guān)的建設(shè)項目，除國務(wù)院或者國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的建設(shè)項目以及跨（穿）越長江干線的橋梁、隧道工程外，由長江航務(wù)管理局承擔(dān)審核的具體工作。
其他建設(shè)項目的航道通航條件影響評價，按照盛自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門或者航道管理機構(gòu)負責(zé)審核。
本條第二款、第三款規(guī)定的負責(zé)審核的部門或者航道管理機構(gòu)，以下統(tǒng)稱審核部門。
第二章航道通航條件影響評價報告編制
第五條建設(shè)與航道有關(guān)的工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程可行性研究階段，按照交通運輸部有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求編制航道通航條件影響評價報告（以下簡稱航評報告）。
第六條航評報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）建設(shè)項目概況，包括項目名稱、地點、規(guī)模、建設(shè)單位等；
（二）建設(shè)項目所在河段、湖區(qū)、海域的通航環(huán)境，包括自然條件、水上水下有關(guān)設(shè)施、航道及通航安全狀況等；
（三）建設(shè)項目的選址評價；
（四）建設(shè)項目與通航有關(guān)的技術(shù)參數(shù)和技術(shù)要求的分析論證；
（五）建設(shè)項目對航道條件、通航安全、港口及航運發(fā)展的影響分析；
（六）減小或者消除對航道通航條件影響的措施；
（七）航道條件與通航安全的保障措施；
（八）征求各有關(guān)方面意見的情況及處理情況。
第七條航評報告由建設(shè)單位自行編制，也可以委托具有相應(yīng)經(jīng)驗、技術(shù)條件和能力，信譽良好的機構(gòu)編制。審核部門不得以任何形式要求建設(shè)單位委托特定機構(gòu)編制航評報告。
第八條編制航評報告，應(yīng)當(dāng)開展現(xiàn)場踏勘、調(diào)研，做到搜集資料齊全、論證充分、評價全面、結(jié)論明確、客觀公正，并如實反映各相關(guān)部門、單位的意見及處理情況。
建設(shè)單位和航評報告編制單位應(yīng)當(dāng)對資料的真實性、有效性，以及航評報告的內(nèi)容與結(jié)論負責(zé)。
第九條在航評報告編制過程中，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)就通航影響征求港航企業(yè)等利害相關(guān)方的意見。
在通航河流上建設(shè)永久性攔河閘壩的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)書面征求上下游受影響省份的省級交通運輸主管部門的意見。在長江水系四級及以上航道建設(shè)永久性攔河閘壩的，建設(shè)單位還應(yīng)當(dāng)征求長江航務(wù)管理局的意見；在珠江水系四級及以上航道建設(shè)永久性攔河閘壩和橋梁的，建設(shè)單位還應(yīng)當(dāng)征求珠江航務(wù)管理局的意見。
各相關(guān)交通運輸主管部門及管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向征求意見的建設(shè)單位回復(fù)意見。
第三章申請與審核
第十條建設(shè)單位在工程可行性研究階段完成航評報告后，應(yīng)當(dāng)向?qū)徍瞬块T提出航道通航條件影響評價審核申請。
第十一條建設(shè)單位申請航道通航條件影響評價審核時，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）審核申請書；
（二）航評報告；
（三）項目的規(guī)劃或者其他建設(shè)依據(jù)；
（四）建設(shè)單位的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、成立文件等機構(gòu)證明文件；
（五）涉及規(guī)劃調(diào)整或者拆遷等措施的應(yīng)當(dāng)提供規(guī)劃調(diào)整或者拆遷已取得同意或者已達成一致的承諾函、協(xié)議等材料。
建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對所提交材料的真實性、合法性負責(zé)。
第十二條審核部門收到建設(shè)單位提交的審核申請后，應(yīng)當(dāng)進行材料審查，審查內(nèi)容主要包括申請事項是否屬于受理范圍、材料是否齊全、航評報告文本格式是否符合規(guī)定要求等。
不屬于受理范圍的，審核部門應(yīng)當(dāng)及時告知建設(shè)單位。申請材料不全或者不符合規(guī)定要求的，應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)一次性告知需要補正的全部內(nèi)容。材料審查通過的，審核部門應(yīng)當(dāng)予以受理，并出具受理通知書。
第十三條審核部門受理建設(shè)單位提交的審核申請后，應(yīng)當(dāng)及時組織審核。審核依據(jù)主要包括：
（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；
（二）《內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)》（GB50139）、《通航海輪橋梁通航標(biāo)準(zhǔn)》（JTJ311）、《運河通航標(biāo)準(zhǔn)》（JTS180-2）、《長江干線通航標(biāo)準(zhǔn)》（JTS180-4）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）航道、港口等相關(guān)規(guī)劃；
（四）建設(shè)項目所在河段、湖區(qū)、海域航道建設(shè)養(yǎng)護、通航安全、航運發(fā)展的相關(guān)要求。
第十四條審核部門應(yīng)當(dāng)圍繞航評報告內(nèi)容是否全面，程序是否合規(guī)，論證是否充分，結(jié)論是否客觀，擬采取的措施是否得當(dāng)?shù)确矫鎯?nèi)容，針對下列事項進行審核：
（一）攔河閘壩的選址，總平面布置，運量預(yù)測，代表船型，通航建筑物設(shè)計通航標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)模、設(shè)計通航水位及流量、上下游梯級通航水位銜接、回水變動區(qū)淤積及壩下清水沖刷影響，施工期通航方案，通航建筑物施工組織計劃，航道與通航安全保障措施等；
（二）橋梁、纜線等跨越航道建設(shè)項目的選址，河床演變分析，設(shè)計通航水位，代表船型，通航凈空尺度，橋跨布置方案，墩柱防撞標(biāo)準(zhǔn)，航道與通航安全保障措施等；
（三）隧道、管道等穿越航道建設(shè)項目的選址、河床演變、埋設(shè)深度、出入土點、沖刷深度、應(yīng)急拋錨影響，航道與通航安全保障措施等；
（四）臨河、臨湖、臨海建設(shè)項目的選址及工程布置對航道通航條件的影響，航道與通航安全保障措施等。
第十五條審核部門在審核中認為必要的，可以采取專家咨詢、委托第三方技術(shù)咨詢機構(gòu)開展技術(shù)咨詢等方式。咨詢費用由審核部門按照國家有關(guān)規(guī)定納入部門預(yù)算管理。
委托第三方技術(shù)咨詢機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)選擇具有港口河海工程咨詢、水運行業(yè)設(shè)計、水運行業(yè)（航道工程）設(shè)計資質(zhì)之一，并具備相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)能力的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)技術(shù)咨詢工作。第三方技術(shù)咨詢機構(gòu)的選擇應(yīng)當(dāng)遵守政府采購法律、法規(guī)的有關(guān)要求，并及時公告有關(guān)信息。
委托的第三方技術(shù)咨詢機構(gòu)不得與可行性研究報告編制單位、航評報告編制單位為同一單位，不得與可行性研究報告編制單位、航評報告編制單位、建設(shè)單位存在控股、管理關(guān)系或者存在法人、負責(zé)人為同一人等重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第三方技術(shù)咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解委托事項與航道、通航有關(guān)的情況以及有關(guān)各方的意見，客觀、公正、及時地完成技術(shù)咨詢工作，并對技術(shù)咨詢結(jié)論負責(zé)。技術(shù)咨詢報告應(yīng)當(dāng)對審核的各項內(nèi)容提出明確的意見；有重大分歧的，應(yīng)當(dāng)如實反映并提出建議。
第十六條審核部門應(yīng)當(dāng)在受理審核申請后二十個工作日內(nèi)完成審核并出具航道通航條件影響評價審核意見（以下簡稱審核意見）。技術(shù)咨詢、專家評審、評價材料修改完善所需時間不計算在規(guī)定的審核期限內(nèi)。
第十七條審核意見應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第十四條規(guī)定的審核內(nèi)容，提出明確意見，并作出通過或者不予通過審核的意見。
審核未通過的，建設(shè)單位可以根據(jù)審核意見對工程選址或者建設(shè)方案等進行調(diào)整，重新編制航評報告，并報送審核部門審核。
審核部門應(yīng)當(dāng)在審核意見中明確負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門或者建設(shè)項目所在水域負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)，并將審核意見抄送該部門或者機構(gòu)。
第十八條審核部門出具審核意見后，建設(shè)單位、項目名稱和涉及航道、通航的事項發(fā)生變化的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向原審核部門申請辦理變更手續(xù)。
其中，建設(shè)項目涉及航道、通航的以下事項發(fā)生較大調(diào)整且對航道通航條件可能產(chǎn)生不利影響的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)開展補充或者重新評價，并重新報送審核部門審核：
（一）工程選址；
（二）攔河閘壩總平面布置，通航建筑物型式、有效尺度及規(guī)模，設(shè)計通航水位等；
（三）跨越航道建設(shè)項目的通航凈空尺度、通航孔布置、墩柱布置等；
（四）穿越航道建設(shè)項目的埋設(shè)深度、出入土點等；
（五）臨河、臨湖、臨海建設(shè)項目的設(shè)計代表船型、工程布置、功能用途、結(jié)構(gòu)形式等；
（六）其他可能對航道條件、通航安全、航運發(fā)展產(chǎn)生較大影響的事項。
第十九條建設(shè)單位取得審核意見后，未在審核意見簽發(fā)之日起三年內(nèi)開工建設(shè)的，或者建設(shè)項目開工建設(shè)前因重大自然災(zāi)害、極端水文條件等引起航道通航條件發(fā)生重大變化的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新申請辦理審核手續(xù)。
第二十條審核部門應(yīng)當(dāng)將開展航道通航條件影響評價審核的依據(jù)、條件、程序、期限以及需要提交的材料目錄等依法予以公開，接受社會監(jiān)督。
第四章監(jiān)督檢查
第二十一條審核部門應(yīng)當(dāng)組織對航道通航條件影響評價審核意見的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。其中，交通運輸部負責(zé)審核的建設(shè)項目，由省級交通運輸主管部門負責(zé)組織進行監(jiān)督檢查；但與長江干線航道有關(guān)的建設(shè)項目，由長江航務(wù)管理局負責(zé)組織進行監(jiān)督檢查。
建設(shè)項目所在水域負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)承擔(dān)現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作。
第二十二條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行審核意見，并接受監(jiān)督檢查。
開工建設(shè)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)報送建設(shè)項目施工圖設(shè)計中涉及航道、通航內(nèi)容的資料。與航道、通航有關(guān)的建設(shè)內(nèi)容完工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)報送建設(shè)項目審核意見執(zhí)行情況、施工臨時設(shè)施及殘留物的清除情況等資料。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對所報資料的真實性負責(zé)。
第二十三條負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)在日常巡查中應(yīng)當(dāng)加強對與航道有關(guān)的工程執(zhí)行航道通航條件影響評價審核意見的現(xiàn)場檢查；對建設(shè)單位報送的建設(shè)項目施工圖設(shè)計中涉及航道、通航內(nèi)容的資料，應(yīng)當(dāng)及時進行核查。發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)與審核意見不符的，應(yīng)當(dāng)要求建設(shè)單位及時改正；建設(shè)單位拒不改正的，應(yīng)當(dāng)及時報告負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門。
與航道有關(guān)的建設(shè)內(nèi)容完工后，負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查情況、建設(shè)單位關(guān)于審核意見的執(zhí)行情況等逐級報送審核部門。
第二十四條負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門在參與建設(shè)項目初步設(shè)計、施工圖設(shè)計審查過程中，應(yīng)當(dāng)對建設(shè)項目執(zhí)行審核意見的情況進行復(fù)核。
在建設(shè)項目開工前，負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見和建設(shè)項目現(xiàn)場監(jiān)督檢查實際，向負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)明確現(xiàn)場監(jiān)管要求。
第二十五條交通運輸部和省級交通運輸主管部門應(yīng)當(dāng)建立隨機抽取被檢查對象、隨機選派抽查人員的抽查機制，對建設(shè)項目執(zhí)行審核意見的情況進行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果及時向社會公開。
第二十六條有下列情形之一的，審核部門可以撤銷已出具的審核意見：
（一）建設(shè)單位以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得審核意見的；
（二）超越審核權(quán)限出具審核意見的；
（三）違反規(guī)定程序出具審核意見的；
（四）依法可以撤銷審核意見的其他情形。
第五章法律責(zé)任
第二十七條審核部門、負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門或者負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)不依法履行職責(zé)的，由其上級主管部門責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。審核部門、負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門或者負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十八條建設(shè)單位違反航道通航條件影響評價審核規(guī)定進行項目建設(shè)的，由有審核權(quán)的交通運輸主管部門或者航道管理機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國航道法》的規(guī)定，追究法律責(zé)任。
負責(zé)組織監(jiān)督檢查的部門或者負責(zé)航道現(xiàn)場管理的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的建設(shè)單位的相關(guān)違法行為報告審核部門，并提出處理建議。
第二十九條實施罰款時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮航道的等級及重要性、建設(shè)項目對航道條件與通航安全的影響程度、建設(shè)單位采取補救措施的及時性和有效性等因素，合理確定罰款額度。
對違反《中華人民共和國航道法》第二十八條規(guī)定，位于內(nèi)河四級及以上航道或者通航5000噸級及以上海輪航道的建設(shè)項目，在《中華人民共和國航道法》第三十九條規(guī)定的罰款幅度內(nèi)給予從重處罰。
對違反《中華人民共和國航道法》第二十八條規(guī)定，位于內(nèi)河四級以下航道上且對航道條件與通航安全影響較小并及時消除隱患的建設(shè)項目，在《中華人民共和國航道法》第三十九條規(guī)定的罰款幅度內(nèi)給予從輕處罰。
第三十條交通運輸部和省級交通運輸主管部門應(yīng)當(dāng)加強對建設(shè)單位、航評報告編制單位、相關(guān)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)、評審專家的信用管理，依法將失信行為信息及時向社會公開。
第六章附則
第三十一條本辦法自2017年3月1日起施行。交通部于1994年9月10日發(fā)布的《跨越國家航道的橋梁通航凈空尺度和技術(shù)要求的審批辦法》（交基發(fā)〔1994〕906號）和2006年7月26日發(fā)布的《關(guān)于進一步做好跨越航道的橋梁通航凈空尺度和技術(shù)要求審批工作的通知》（交水發(fā)〔2006〕388號）同時廢止。
