福州市印發(fā)《福州市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理辦法的通知》（2016-10-6）
2017-12-27
關(guān)于印發(fā)福州市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理辦法的通知榕政辦〔2016〕189號(hào)
各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司），市屬各高等院校，自貿(mào)區(qū)福州片區(qū)管委會(huì)：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《福州市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
福州市人民政府辦公廳
2016年10月6日
福州市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理辦法
第一章總則
第一條為規(guī)范有序推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，保證政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目質(zhì)量，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國務(wù)院2015年第25號(hào)令）、《福建省人民政府關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（閩政〔2014〕47號(hào)）和《福州市人民政府關(guān)于印發(fā)福州市推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作實(shí)施意見的通知》（榕政綜〔2015〕262號(hào)）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于福州市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目的各參與方，包括市級(jí)有關(guān)職能部門、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、市屬國有企業(yè)，社會(huì)資本方、金融機(jī)構(gòu)、承包商、運(yùn)營商、供應(yīng)商及專業(yè)機(jī)構(gòu)等。
第三條各參與方應(yīng)按照公平、公正、公開和誠實(shí)信用的原則，依法、規(guī)范、高效實(shí)施政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
第二章職責(zé)分工
第四條市政府和社會(huì)資本合作工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作，研究決策我市PPP政策及項(xiàng)目實(shí)施等重大事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市財(cái)政局，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的相關(guān)協(xié)調(diào)工作，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組籌備及議定事項(xiàng)的組織落實(shí)、綜合協(xié)調(diào)、督辦檢查等日常工作。各成員單位根據(jù)職責(zé)分工，做好相關(guān)工作。
（一）市財(cái)政局牽頭PPP政策研究和市級(jí)PPP項(xiàng)目規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、信息統(tǒng)計(jì)、項(xiàng)目庫建設(shè)等工作；負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證；負(fù)責(zé)對(duì)PPP項(xiàng)目政府采購工作的監(jiān)督管理和指導(dǎo)。
（二）市審計(jì)局負(fù)責(zé)審計(jì)監(jiān)督PPP項(xiàng)目財(cái)政資金使用情況，進(jìn)一步提高投資管理水平和投資效益。
（三）市國資委負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，確保國有資產(chǎn)保值增值。
（四）市發(fā)改委、市國土局、市規(guī)劃局、市建委、市環(huán)保局等行政審批部門，共同負(fù)責(zé)優(yōu)化相關(guān)審批流程，提高審批效率，做好PPP項(xiàng)目管理和服務(wù)工作。
（五）各行業(yè)主管部門或有關(guān)單位負(fù)責(zé)結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，遴選適宜采用PPP模式的潛在項(xiàng)目，并具體負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期工作、編制PPP實(shí)施方案、選擇社會(huì)資本方、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施和運(yùn)行監(jiān)管等工作。
第三章項(xiàng)目識(shí)別
第五條PPP項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。
（一）政府發(fā)起。行業(yè)主管部門或有關(guān)單位結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，以項(xiàng)目計(jì)劃書的方式向市財(cái)政局申報(bào)，內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、合作模式、回報(bào)方案與合作周期等。
（二）社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書的方式向行業(yè)主管部門或有關(guān)單位自薦，行業(yè)主管部門或有關(guān)單位審核同意后，組織編制項(xiàng)目計(jì)劃書，向市財(cái)政局申報(bào)，內(nèi)容要求與政府發(fā)起PPP項(xiàng)目相同。
第六條市財(cái)政局根據(jù)項(xiàng)目屬性、主體、客體及程序合規(guī)性等條件，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目做識(shí)別篩查，通過的項(xiàng)目納入PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。
第七條項(xiàng)目發(fā)起方按照相關(guān)要求提交初步實(shí)施方案、產(chǎn)出說明等資料，市財(cái)政局會(huì)同行業(yè)主管部門，組織開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。評(píng)估結(jié)論通過的項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，納入PPP項(xiàng)目庫，統(tǒng)一在PPP綜合信息平臺(tái)管理；未通過的，不得采用PPP模式實(shí)施，并退出項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。
第四章項(xiàng)目準(zhǔn)備
第八條市政府指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。
第九條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，內(nèi)容包括項(xiàng)目基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、合作范圍和期限、運(yùn)作方式、風(fēng)險(xiǎn)分配、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式等。
項(xiàng)目合作年限（不含建設(shè)期）原則上不少于10年，不高于30年，其中：經(jīng)營性及準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目一般15—25年，非經(jīng)營性項(xiàng)目一般10—15年，有特殊要求的項(xiàng)目經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以適當(dāng)調(diào)整期限。
第十條市財(cái)政局會(huì)同行業(yè)主管部門、市政府法制辦等相關(guān)成員單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審查，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)審查意見，對(duì)PPP實(shí)施方案作進(jìn)一步修改完善。
第十一條市財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案作物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，并出具書面意見。通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式，并退出PPP項(xiàng)目庫。
第五章項(xiàng)目采購
第十二條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)過市政府批準(zhǔn)實(shí)施方案的項(xiàng)目開展采購活動(dòng)，要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公開、公平、規(guī)范地進(jìn)行PPP項(xiàng)目采購。
第十三條PPP項(xiàng)目采購應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)，依法選擇專業(yè)采購代理機(jī)構(gòu)編制資格預(yù)審文件和項(xiàng)目采購文件，并報(bào)市財(cái)政局備案。
第十四條市級(jí)PPP項(xiàng)目統(tǒng)一在市級(jí)政府采購平臺(tái)實(shí)行政府采購，原則上采用公開招標(biāo)，市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)采購方式、采購過程的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和指導(dǎo)。
第十五條項(xiàng)目采購活動(dòng)完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定項(xiàng)目相關(guān)合同文本。涉及能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域特許經(jīng)營活動(dòng)的，應(yīng)擬定特許經(jīng)營協(xié)議。需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，應(yīng)擬定股東協(xié)議和項(xiàng)目公司章程。
項(xiàng)目合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：項(xiàng)目范圍和期限、合作模式、項(xiàng)目融資（若有）、項(xiàng)目用地（若有）、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營、績效要求、評(píng)價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目維護(hù)、項(xiàng)目移交、履約保障、保險(xiǎn)、不可抗力、監(jiān)督機(jī)制、付款機(jī)制、收益調(diào)整、退出機(jī)制、適用法律及爭(zhēng)議解決方式、違約責(zé)任以及各方約定的其他事項(xiàng)。
項(xiàng)目合同、協(xié)議經(jīng)市政府審核同意后，由市政府授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按下列規(guī)定實(shí)施：
（一）僅由中選社會(huì)資本參與的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署項(xiàng)目合同（如屬特許經(jīng)營，由雙方直接簽訂特許經(jīng)營協(xié)議）；社會(huì)資本成立項(xiàng)目公司的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司重新簽署項(xiàng)目合同（如屬特許經(jīng)營，由雙方重新簽訂特許經(jīng)營協(xié)議）；
（二）需由政府資本與中選社會(huì)資本成立項(xiàng)目公司的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與政府資本、中選社會(huì)資本共同簽署項(xiàng)目合同（如屬特許經(jīng)營的，則由三方直接簽訂特許經(jīng)營協(xié)議），待項(xiàng)目公司成立后，再由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司重新簽署項(xiàng)目合同以取代原由實(shí)施機(jī)構(gòu)與政府資本、中選社會(huì)資本共同簽署的項(xiàng)目合同（如屬特許經(jīng)營的，則由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司雙方重新簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，以取代原由實(shí)施機(jī)構(gòu)與政府資本、中選社會(huì)資本三方共同簽署的特許經(jīng)營協(xié)議）。
第六章項(xiàng)目執(zhí)行
第十六條社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。市政府可指定相關(guān)國有企業(yè)作為政府方出資人代表，依法參股項(xiàng)目公司，除有特殊規(guī)定外，原則上不控股，且不具有實(shí)際控制力。
第十七條項(xiàng)目公司或社會(huì)資本應(yīng)按照項(xiàng)目合同約定，履行好融資、建造、運(yùn)營、維護(hù)和移交等合同義務(wù)。
第十八條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，保證合同約定的獎(jiǎng)懲措施執(zhí)行到位。政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效向市財(cái)政局申報(bào)，確保資金及時(shí)撥付到位。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本方或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。
第十九條項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，市財(cái)政局應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入市本級(jí)預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)每3－5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)評(píng)估項(xiàng)目存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施。
第二十一條相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)。
第七章項(xiàng)目移交
第二十二條項(xiàng)目合作期滿或提前終止移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定其他機(jī)構(gòu)應(yīng)代表政府，會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)組建項(xiàng)目移交工作組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目移交工作，依據(jù)合同約定收回項(xiàng)目資產(chǎn)。移交時(shí)應(yīng)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試、資產(chǎn)評(píng)估和登記入賬，并按照國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算。
第二十三條項(xiàng)目移交完成后，市財(cái)政局應(yīng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等方面進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府工作決策參考依據(jù)。
第八章應(yīng)急處置
第二十四條項(xiàng)目退出和介入。因不可抗力、合同一方發(fā)生嚴(yán)重違約、社會(huì)資本主體破產(chǎn)清算等因素，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，可依法解除合同，并按合同約定分擔(dān)損益。發(fā)生退出情況時(shí)，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)制定退出方案報(bào)市政府批準(zhǔn)，并做好接管工作，保證項(xiàng)目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行和公眾利益不受侵害。當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可依據(jù)直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司改善管理。
第二十五條合同爭(zhēng)議與解決。依法協(xié)調(diào)解決爭(zhēng)議，確需變更合同內(nèi)容、延長合同期限的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本方協(xié)商解決，但應(yīng)保持公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。解決方案由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)市政府審核同意后執(zhí)行。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致的事項(xiàng)，可依法向法院提起訴訟。
第九章項(xiàng)目投資回報(bào)
第二十六條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)財(cái)政承受能力及公眾利益控制成本，社會(huì)資本在不損害公眾利益前提下通過提升內(nèi)部管理效率等方式實(shí)現(xiàn)收益最大化。
第二十七條完善政府付費(fèi)和補(bǔ)貼。以政府購買服務(wù)方式建設(shè)的項(xiàng)目，投資回報(bào)主要為項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)行績效服務(wù)費(fèi)，涉及工程建安費(fèi)用的預(yù)算和結(jié)算，原則上須經(jīng)市財(cái)政投資評(píng)審中心審核并按合同約定或中標(biāo)下浮率下浮一定幅度，融資貸款貼息以商業(yè)銀行中長期（5年期以上）貸款基準(zhǔn)利率為上限，有特殊要求的項(xiàng)目報(bào)市政府批準(zhǔn)。
第二十八條優(yōu)化定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制。創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制，提高定價(jià)的科學(xué)性和透明性，政府定價(jià)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合，合理確定PPP項(xiàng)目收費(fèi)價(jià)格。加強(qiáng)投資成本和服務(wù)成本時(shí)效性監(jiān)測(cè)，健全價(jià)格動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。合作雙方可以根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營情況、公眾滿意度、政府補(bǔ)貼能力等因素協(xié)商調(diào)整價(jià)格、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼等，確保項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營。
存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目過程中，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，合理確定價(jià)值，防止公共資產(chǎn)流失或賤賣。
第二十九條實(shí)行損益分擔(dān)機(jī)制。依據(jù)合同約定，對(duì)超出社會(huì)資本合理收益的部分，政府與社會(huì)資本應(yīng)合理分享，出現(xiàn)虧損的部分，政府與社會(huì)資本應(yīng)依約合理分?jǐn)偂?br />
第十章附則
第三十條對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、政府采購、中期評(píng)估等工作，市財(cái)政局、行業(yè)主管部門或有關(guān)單位根據(jù)項(xiàng)目具體情況可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)完成。
第三十一條PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、資格預(yù)審文件、采購文件、項(xiàng)目合同、股東協(xié)議書（若有）、特許經(jīng)營協(xié)議（若有）等相關(guān)文件報(bào)市財(cái)政局備案。各縣（市）區(qū)PPP項(xiàng)目應(yīng)在識(shí)別階段后、準(zhǔn)備階段前向市財(cái)政局報(bào)備，未備案項(xiàng)目原則上不予納入市級(jí)PPP項(xiàng)目庫，不予轉(zhuǎn)報(bào)申請(qǐng)財(cái)政部、省級(jí)PPP示范項(xiàng)目評(píng)選及相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。
第三十二條PPP項(xiàng)目采購按照《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法的通知》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）等法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件執(zhí)行。
第三十三條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。各縣（市）區(qū)政府可參照?qǐng)?zhí)行。
