為進一步建立健全以信用為基礎的事中事后監(jiān)管體系，推動本市勘察設計行業(yè)高質量發(fā)展，市住房城鄉(xiāng)建設管理委依據有關法規(guī)和政策文件的規(guī)定，充分結合本市建設工程勘察設計行業(yè)實際情況，起草了《上海市在滬建設工程勘察設計企業(yè)信用評價管理辦法（試行）》（以下簡稱“《辦法》”），現就有關情況說明如下:

　　一、起草背景

　　近年來，根據黨中央、國務院和市委、市政府關于深化“放管服”改革和優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，我委會同各相關部門深入開展工程建設項目審批制度改革，通過“減、并、放、轉、調”等方式，不斷精簡規(guī)范各類行政審批和中介服務事項，著力推進涉企審批減環(huán)節(jié)、減材料、減時限、減費用。另一方面，堅持“放”和“管”的有機統一，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，建立了基于信用評價的分類監(jiān)管模式，確保建筑市場秩序穩(wěn)定和本市工程建設項目質量安全。2015年起，我委先后啟動了在滬施工和監(jiān)理企業(yè)的信用評價工作，截至目前已對超過23000家施工和監(jiān)理企業(yè)實施信用評價，在逾20000個標段的招投標中應用了信用評價結果，初步形成了“一處失信，處處受限”的信用監(jiān)管新模式。

　　當前，本市在滬勘察和設計企業(yè)數量已分別超294家和3140家，各類注冊勘察設計執(zhí)業(yè)人員達13000余人。為進一步完善建筑領域信用評價體系，確保本市建設工程質量和安全，有必要制定出臺在滬勘察設計企業(yè)信用評價辦法和標準，正式開展勘察設計企業(yè)的信用評價工作，并在工程招投標、工程現場監(jiān)管等環(huán)節(jié)全面應用評價結果。

　　二、起草思路

　　在保持建筑領域信用評價規(guī)則的連續(xù)性和一致性的基礎上，結合本市勘察設計行業(yè)特點，在制定《辦法》的過程中，重點作了以下三個方面的考慮：

　　一是突出勘察設計行業(yè)高質量發(fā)展的內在要求。鼓勵原創(chuàng)設計作品和新技術、新型生產組織模式的推廣應用，充分發(fā)揮勘察設計在行業(yè)轉型升級中的龍頭作用，對于積極運用BIM技術、海綿城市和綠色建筑等相關技術的企業(yè)，在信用評價中予以額外加分。

　　二是突出支持本市勘察設計企業(yè)走出去的政策導向。相較于施工企業(yè)，本市勘察設計企業(yè)外向型程度更高，故在工程業(yè)績信息中將外省市業(yè)績納入統計。同時，按照權責對等的原則，將外省市行政處罰及其他不良信用信息同步納入信用評價范圍。

　　三是突出基于信用評價的分類監(jiān)管模式。重點圍繞勘察設計成果質量，細化梳理各類不良信用信息的法定情形，將包括行政處罰和A、B級不良信用信息在內的各類不良信用信息納入信用評價，并基于評價結果實行守信激勵和失信懲戒的差別化分類管理。通過限制市場準入、增加監(jiān)管頻次等失信懲戒措施，不斷提高企業(yè)失信和違法成本。

　　三、總體框架

　　《辦法》側重管理流程和工作要求，共計二十條內容，主要明確了管理部門及職責、評價原則、評價內容、評價程序、異議處理和信息應用等?？紤]到本市勘察設計企業(yè)信用評價系首次開展，故《辦法》先予以試行，以便今后根據實際情況適時進行調整。

　　關于具體評價內容和計分規(guī)則，在《上海市在滬建設工程勘察設計企業(yè)信用評價標準（試行）（2021版）》中另行規(guī)定。

　　四、《辦法》的主要內容

　?。ㄒ唬╆P于覆蓋的工程類別和部門管理職責（《辦法》第二條）

　　《辦法》所指的建設工程勘察設計，涵蓋了房屋建筑勘察設計，以及市政交通、園林綠化、水務等各類專業(yè)建設工程勘察設計活動。

　　關于部門管理職責，《辦法》明確，市住房城鄉(xiāng)建設管理委是勘察設計企業(yè)信用評價的綜合管理和協調推進部門；委行政服務中心負責系統的建設維護、異議協調的牽頭處理和信用評價結果公開；市勘察設計管理中心負責企業(yè)錄入信息和獎項錄入情況的監(jiān)督檢查；此外，包括市住房城鄉(xiāng)建設管理委行政服務中心、市勘察設計管理中心、市安質監(jiān)總站、市市場管理總站在內的各市級建筑業(yè)管理部門，各區(qū)建設管理部門、特定地區(qū)管委會和交通、民防、綠化、水務等專業(yè)建設管理部門按照各自職責分工負責信用信息的記錄和應用管理等工作。

　?。ǘ╆P于信用信息的內容及錄入方式（《辦法》第五至九條）

　　1.信用信息的內容及覆蓋范圍

　　《辦法》規(guī)定，用于評價的企業(yè)信用信息主要包括：1、工程業(yè)績信息，是指本市和外省市勘察設計合同業(yè)績信息；2、新技術應用信息，是指本市勘察設計活動應用新技術、新產品或新型生產組織方式的信用信息；3、獎項信息，是指國家級獎項和國家科技進步獎信息；4、不良信用信息，是指受到本市和外省市行政管理部門等作出的行政處罰和其他不良信用信息，以及司法機構產生的嚴重失信主體名單等信用信息。

　　2.信用信息的錄入

　　《辦法》明確，信用信息的錄入分為管理部門錄入、協會錄入和企業(yè)自行填報三種方式。

　　管理部門錄入的信用信息，主要包括本市行政處罰及其他經認定的不良信用信息；協會錄入的信用信息，主要包括對應獎項信息。按照“誰監(jiān)管、誰記錄；誰記錄、誰負責”的原則，各管理部門及行業(yè)協會應當對信用信息予以及時準確的記錄。

　　企業(yè)自行報送的信用信息，主要包括工程業(yè)績信息、新技術應用信息和外省市不良信用信息。企業(yè)應對報送內容的真實性和準確性負責，市勘察設計管理中心定期對已錄入的信用信息開展抽查，發(fā)現未如實填報的，按照《標準》規(guī)定給予扣分。

　?。ㄈ╆P于異議處理（《辦法》第十二條）

　　考慮到涉及市、區(qū)兩級信息記錄部門較多，為進一步優(yōu)化異議處理工作流程，《辦法》規(guī)定委行政服務中心作為異議處理的統一受理部門，企業(yè)對評價結果有異議的，可向委行政服務中心提出書面異議申請。市住房城鄉(xiāng)建設管理委行政服務中心在收到申請后10個工作日內，會同信用信息記錄部門完成核實工作并書面回復。各部門根據信用信息“誰記錄，誰負責”的原則，配合做好異議協調處理工作。

　?。ㄋ模╆P于信用修復（《辦法》第十八條）

　　根據市住房城鄉(xiāng)建設管理委今年4月發(fā)布的《上海市工程建設領域信用信息修復標準》（滬建建管〔2021〕273號），失信信息符合信用修復條件的，經申請并完成審核認定后，可予以信用修復，撤下市網站公示的失信信息。對于已開展信用評價的行業(yè)，信用修復不改變相關信用評價結果。

　　為與該條規(guī)定做好銜接，解決好實踐中部分企業(yè)提出的信用信息修復的申請，同時與施工企業(yè)信用評價的規(guī)定保持一致，《辦法》第十八條明確:“在滬建設工程勘察設計企業(yè)在其他信用信息平臺完成信用信息修復的，不影響建設行政管理部門按照《信用評價標準》實施的信用評價分值。”