內蒙古自治區(qū)交通運輸廳關于2021年對包頭市公路建設市場督查情況的通報

　　各盟市交通運輸局：

　　為深入貫徹落實《交通運輸部關于深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的實施意見》（交法發(fā)〔2019〕85號），根據《內蒙古自治區(qū)交通運輸廳公路建設項目督查細則》（內交發(fā)〔2017〕466號），廳印發(fā)了《內蒙古自治區(qū)交通運輸廳關于開展2021年公路建設市場督查工作的通知》（內交發(fā)〔2020〕819號）。按照督查計劃，廳于2021年8月份采用雙隨機方式，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中選派6名檢查人員組成督查工作組，先后對包頭市國道110線包頭北繞城段、國道335線白云鄂博至明安段（以下簡稱“包頭北繞城段、白明段”）兩個項目的建設市場監(jiān)督管理情況進行了檢查。共抽查了3個施工總承包合同段、3個監(jiān)理合同段，對市場準入、建設程序、招標投標、信用體系、合同履約、農民工工資支付等方面進行了檢查。2個被督查項目共發(fā)現亮點6個、問題65個，督查結束后以反饋會形式與包頭市交通運輸局、項目建管辦及有關從業(yè)單位全面交換了意見?，F將情況通報如下：

　　一、亮點及特色工作

　　包頭北繞城段建管辦開發(fā)使用智慧化管理平臺，對建設項目加強智能化管理，功能涵蓋合同管理、計量支付、質量管理、安全管理、智慧工地等，對于項目管理規(guī)范化起到積極作用。成立科技創(chuàng)新工作室，建立了重點工程沙盤展示、路基路面標準斷面沙盤展示；三項科技創(chuàng)新項目，包括鋼渣路基室內研究及鋪筑，BIM技術應用新技術，膠粉改性瀝青方案新材料、新工藝、新技術。

　　白明段勞務分包合同較規(guī)范，工程量清單單價只體現勞務價，不含材料和設備價。施工總承包單位自主創(chuàng)新鉆芯機配備提升設備，提高了工作效率，減輕了勞動強度；重型機械安裝倒車雷達，提升了設備安全性能。

　　二、發(fā)現的主要問題

　?。ㄒ唬┙ㄔO程序方面。

　　包頭北繞城段截至督查時，拆遷未完成，征地手續(xù)未辦理；工期計劃未正式上報主管部門備案；設計變更臺賬內容缺失，信息不完整。北繞城、白明兩項目施工許可均未辦理。

　?。ǘ┦袌龉芾矸矫?。

　　1.未對從業(yè)人員資格進行嚴格審查。

　　包頭北繞城段建管辦2020年8月批復更換的施工二標中交第二航務工程局有限公司項目經理李樹海、項目總工劉昕較更換前人員業(yè)績降低，2020年12月批復更換的專職安全員徐戰(zhàn)不具備C類安全生產考核合格證，不滿足招標文件資格條件要求。

　　白明段建管辦未對施工總承包單位2020年9月上報的進場履約人員進行批復。批復的〔2021〕10號、〔2021〕11號文件中監(jiān)理、施工總承包單位履約變更人員，均未附變更管理人員和技術人員一覽表，文件不能表明具體人員變更情況。

　　白明段施工總承包單位包頭市公路工程股份有限公司于2020年9月上報的項目副經理鞏兵和2021年更換的項目副經理王東，不滿足招標文件資格要求：具備一級注冊建造師證書。上報的安全員呂小平、胡寶平未在人員資料中按照招標文件資格要求提供C類安全生產考核合格證書，但建管辦通過了人員申請，雖在督查過程中，此2人提供了C類證書，但表現出建管辦對履約人員資格審核不嚴格。

　　白明段監(jiān)理單位包頭市立信監(jiān)理咨詢有限責任公司于2021年4月上報更換的結構專業(yè)監(jiān)理工程師王悅提供了隧道工程專業(yè)監(jiān)理工程師證書，不滿足招標文件資格要求：具備道路與橋梁專業(yè)監(jiān)理工程師證書。

　　2.未對上級部門監(jiān)督檢查發(fā)現問題進行整改落實。

　　白明段建管辦對包公監(jiān)〔2021〕19號質量監(jiān)督抽查意見提出的“安全日志記錄不詳”，整改后的安全日志仍未記錄問題處理結果、整改記錄等內容。

　?。ㄈ┱袠送稑朔矫?。

　　1.包頭北繞城段勘察設計招標文件要求投標保證金采用銀行電匯形式，不符合《交通運輸部辦公廳關于切實做好清理規(guī)范公路水運工程建設領域保證金有關工作的通知》（交辦公路〔2016〕108號）“對依法保留的投標保證金、履約保證金，從事公路、水運建設的工程企業(yè)可以銀行保函的方式繳納，相關行業(yè)管理機構、招標人、建設管理單位等不得強制規(guī)定或約定以現金形式繳納”。

　　2.包頭北繞城段勘察設計中標公示內容中“若投標人對中標候選人結果有異議，可在公示期內向監(jiān)督機構申請核查”，不符合《招標投標法實施條例》第六十條“就本條例第二十二條、第四十四條、第五十四條規(guī)定事項投訴的，應當先向招標人提出異議”。

　　3.包頭北繞城段總監(jiān)辦工地試驗室招標文件未列力學室，無法滿足施工現場質量把控和工地試驗室標準化建設要求。白明段施工監(jiān)理招標文件“招標范圍”沒有房建施工監(jiān)理，其他主要監(jiān)理人員也沒有要求配備房建監(jiān)理工程師。建設單位應考慮房建監(jiān)理人員及費用的問題。

　?。ㄋ模┬庞霉芾矸矫?。

　　1.包頭北繞城段2021年度施工企業(yè)信用臺賬未按照廳質監(jiān)站于2021年對本項目兩次質量技術檢測意見，將質量、安全、試驗室、內業(yè)資料存在的問題進行登記。未在內蒙古自治區(qū)公路建設市場信用信息服務系統錄入項目信息，臺賬登記情況不能實時上報自治區(qū)公路建設市場信用信息服務系統的信用評價模塊。

　　2.白明段2021年度施工企業(yè)信用臺賬未按照包頭市公路工程質監(jiān)站質量監(jiān)督抽查意見，將質量、安全、內業(yè)資料存在的問題進行登記。施工企業(yè)信用臺賬人員一覽表中，人員崗位與招標文件要求不一致，缺少試驗檢測工程師、房建工程師、綠化工程師、安全員、試驗員等類別。填寫的人員在崗審核情況中，把房建工程師石小軍填入項目副經理一欄。施工企業(yè)信用臺賬機械設備一覽表未填寫合同文件承諾的設備類別及數量。未在內蒙古自治區(qū)公路建設市場信用信息服務系統錄入項目信息，臺賬登記情況不能實時上報自治區(qū)公路建設市場信用信息服務系統的信用評價模塊。

　?。ㄎ澹┖贤募s方面。

　　1.包頭北繞城段。

　　設計單位：上海市城市建設設計研究總院有限公司。派駐設計代表1人，不符合合同對設計代表數量2人和路基路面橋梁專業(yè)要求。K31+550達旦溝中橋橋位工程、LK9+000-LK9+130、LK11+510-LK11+620、LK11+740-LK11+800右幅路基由于設計缺陷發(fā)生一般設計變更。

　　內設總監(jiān)辦：未及時對風險評估報告進行審查，評估結論缺少邊施工邊通車和架橋機內容。風險評估小組成員中有3名中級工程師，不符合《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》（試行）對評估專家組成員應是高級工程師的資格要求。

　　總監(jiān)辦工地試驗室：包頭市城皓公路檢測中心。集料室數顯磨耗機沒有采用混凝土基座，無地腳螺栓固定，設備外部無隔音和降噪措施。水泥室混凝土貫入阻力儀和振動臺無操作規(guī)程。標養(yǎng)室樣品架數量少，無法滿足施工高峰期養(yǎng)護數量要求，架子底板未進行鏤空處理，試件擺放間距過小。瀝青室和瀝青混凝土室未安裝強制通風設備?；瘜W室無廢舊液體處理制度，化學藥品購置和領用記錄填寫不規(guī)范。外委試驗臺賬中未登記鋼筋外委信息。

　　第一駐地辦：包頭市路通公路工程監(jiān)理咨詢有限責任公司。未按《國道110線包頭北繞城段公路工程項目監(jiān)理實施細則》要求有效開展勞務隊伍審查及管理，現場負責人員對勞務隊伍資質和分包情況不熟悉。2名專業(yè)監(jiān)理工程師年齡超過60周歲，不符合招標文件要求。工地試驗室存在以下問題：臨時試驗室授權參數缺動穩(wěn)定度；缺少動穩(wěn)定度檢測設備；錨具和鋼絞線留樣數量不足；標養(yǎng)室照明設備已損壞，試件表面干燥，入庫臺賬未登記水穩(wěn)件信息。

　　第二駐地辦：河北華達公路工程咨詢監(jiān)理有限公司。2名監(jiān)理員年齡超過60周歲，不符合招標文件要求。對施工企業(yè)農民工工資發(fā)放沒有書面監(jiān)管文件材料。工地試驗室存在以下問題：道路檢測室面積不滿足標準化要求，滲水儀不滿足最新規(guī)范要求，須重新購買并檢定；表面振動壓實儀無操作規(guī)程，路強儀未打混凝土基座且無地腳螺栓固定；萬分之一天平擺放位置和環(huán)境不符合試驗要求，無隔振措施；化學室領用表格設計不合理，未體現剩余數量等關鍵信息；水泥混凝土室未設置沉淀池及排水設施；留樣室架體搖晃，易傾覆，水泥和集料堆放于地面。

　　施工一標：包頭市公路工程股份有限公司。合同承諾33人，到場27人，項目經理陳偉、項目總工陳建春不在現場，未到場人員未請假。因受征地拆遷困難影響，2021年度進度已滯后，審批的2021年度計劃進度表中“2021年8月份樁基礎完成100％”，實際完成52％；路基工程不能按計劃完成。14項設計變更正在辦理中，現場實際已開始施工或完成。未開展2021年度安全教育培訓考核。施工日志記錄內容缺失，記錄人未簽字。未制作監(jiān)理指令（通知）臺賬。預制梁場梁體養(yǎng)生不規(guī)范，養(yǎng)生棚不密封，養(yǎng)生不及時。邊梁存放使用單根木棍支撐，存在較大安全隱患。部分滑膜路肩板表面有不規(guī)則開裂。水穩(wěn)拌合料存在離析現象。工地試驗室存在以下問題：溫濕度儀無法正常使用；“C30滑膜8.21”試件留存1組，不符合規(guī)定值2組要求；試件標識不規(guī)范，部分試塊養(yǎng)生不到位，表面干燥；留樣不齊全，缺錨具、鋼絞線、支座等；缺少回彈儀、鋼筋保護層儀器等設備使用記錄。

　　施工二標：中交第二航務工程局有限公司。6項設計變更，現場實際已開始施工或完成。臨時用電方案缺少水穩(wěn)拌合站用電設備內容，且未附鋼筋加工廠和預制梁場用電平面布置圖。特種設備6臺龍門吊未做防雷檢測報告。一機基地分離立交橋K34+115.9之字形爬梯外側防護網損壞未更換。工地試驗室存在以下問題：力學室WES-300G萬能材料試驗機無操作規(guī)程；針片狀規(guī)準儀無操作規(guī)程，且校準證未填寫檢定日期；道路檢測室滲水儀不滿足最新規(guī)范要求，須重新購買并檢定。

　　2.白明段。

　　建管辦：項目管理組織機構人員共12人，到現場8人，未到場人員未請假。2021年計劃完成投資2.763億元，截止目前完成投資約0.92億元，完成投資計劃的33％，年度投資計劃任務完成時間較緊。建管辦沒有制定總體工期計劃和2021年度工期計劃,沒有按《質量和安全管理辦法》規(guī)定審批應急預案和組織各參建單位安全培訓。

　　設計單位：包頭市公路規(guī)劃勘測設計有限公司。設計將K879+582圓管涵涵底標高計算錯誤，發(fā)生了設計變更。

　　總監(jiān)辦：包頭市立信監(jiān)理咨詢有限責任公司。7月21日總監(jiān)辦下發(fā)安全隱患整改通知單（007），但在安全監(jiān)理日志找不到相關對應信息，日志與通知單內容不符。安全監(jiān)理規(guī)章制度匯編中缺少應急管理制度、事故報告制度、特種設備復核制度。安全監(jiān)理計劃第二章安全生產依據引用規(guī)范不全，且無規(guī)范號和文號；第四章檢查控制要點缺少水穩(wěn)拌合站、瀝青拌合站、路面工程、交通安全設施和房建工程等內容?？偙O(jiān)辦已簽字審批通過的臨時用電方案無用電設備表及用電負荷計算內容，缺少用電設備平面布置圖等重要內容。特種作業(yè)人員臺賬中缺少電工及4臺龍門吊操作工信息，審查不嚴。試驗室存在以下問題：瀝青室3臺設備（針入度、軟化點、延度）開關采用插排，未采用帶漏電保護空氣開關，不符合一機一閘要求；瀝青室缺少強制通風設備，試驗室墻體不具備保溫要求，試驗溫度不符合規(guī)范要求；瀝青混合料室馬歇爾穩(wěn)定度測定儀和恒溫水浴開關采用插座，不符合試驗室標準化要求；土工室缺少手動擊實儀（大、小各一臺），路強儀標定60KN應力環(huán)，缺少7.5KN和100KN兩個應力環(huán)且未標定；液塑限聯合儀、烘箱用電不規(guī)范；水泥室缺少水泥膠砂流動度測定儀（跳桌）和水泥膠砂攪拌機；水泥混凝土室無沉淀池、砼拌板和300KN萬能試驗機；標養(yǎng)室僅有一個溫濕度計，不滿足試驗室溫濕度測試要求，所有試塊表面干燥，1臺霧化器已損壞；化學室萬分之一天平無隔震措施；負壓篩和比表面積儀用電未按照“一機一閘”獨立設置；廢液桶未按廢液酸堿性不同分別配備；外檢室缺少2m直尺和八輪平整度測定儀、3m直尺（帶寬尺）和鋼筋保護層儀，試驗室面積小于15㎡；留樣室鋼筋φ10、φ12留樣均是調直后的，不符合試驗室取樣和留樣要求。集料室未配置洛杉磯磨耗儀。

　　施工總承包單位：包頭市公路工程股份有限公司，總承包部下設兩個分部。

　　總承包部：承諾進場32人，實際到場27人，未到場人員未請假；有6名人員變更，變更申請未按招標文件規(guī)定報監(jiān)理批準，直接上報建管辦。計劃完成19公里路面下面層，目前只完成約7公里路基和3公里水穩(wěn)層，路面材料未進場，瀝青拌合站未安裝調試完成，年度計劃目標完成有較大難度。K828+029暗板涵基底換填正在履行變更手續(xù)，實際現場已施工完成?？偝邪俊栋踩a管理制度》沒有履行審核、批準手續(xù)，沒有正式下發(fā)；制度規(guī)定“安全生產費不低于投標價的1％”錯誤，應為“最高投標限價的1.5％計”，“每月25日召開安全例會”“項目經理要制定安全考核目標、辦法并定期考核”執(zhí)行不到位?！栋踩a責任書》簽署人員“羅春德”和“王曉彤”均非本項目合同人員。未制作監(jiān)理指令（通知）臺賬。對監(jiān)理通知（編號202102）中“涵臺外觀存在質量缺陷，需查找工藝質量控制方面原因，制定相應質量保證措施”問題未制定針對涵洞外觀質量控制的質量保證措施。施工日志記錄不規(guī)范，內容缺失，總工沒有記錄日志。試驗室存在以下問題：未進行路面檢測參數授權；標養(yǎng)室出入庫記錄與儀器使用記錄不對應；標養(yǎng)室出入庫記錄表未全部登記試件信息，或登記情況與實際試件不符；部分試件標識不規(guī)范，不具有唯一性；溫濕度儀不能正常使用。

　　施工一分部：安全專項應急預案不全，缺少鼠疫防控、新冠病毒防護、機械傷害、觸電、公共衛(wèi)生、群體事件等專項方案。土方施工隊缺少安全教育培訓資料。土方隊安全技術交底不全，缺少一級和三級交底資料，且無影像資料。勞務分包2家單位未向建管辦備案。

　　施工二分部：未按《安全工作計劃》規(guī)定“每季度開展安全綜合評比”執(zhí)行。分管安全副經理杜鑫未記錄施工日志。使用的標準、規(guī)范、規(guī)程清單，僅登記“土工試驗方法標準”等6項規(guī)范，無橋涵等施工技術基本規(guī)范。部分圓管涵的涵口破損嚴重，涵身混凝土有離析和空洞病害。個別蓋板涵的進出水口涵底鋪砌表面粗糙，外觀質量較差，帽石和墻體存在空洞病害。場站硬化不達標，便道雨天泥濘。勞務分包3家單位未向建管辦備案。

　　三、下一步工作要求

　?。ㄒ唬﹪栏衤男谢窘ㄔO程序。全區(qū)各級交通運輸主管部門和各項目建設單位要加大力度，協調地方政府落實公路建設協調工作機制，全面落實《內蒙古自治區(qū)人民政府關于加快現代綜合交通基礎設施建設的意見》（內政發(fā)〔2017〕82號）精神，切實履行地方政府及相關部門在公路建設征地拆遷和建設用地手續(xù)辦理等方面工作的主體責任，為公路建設順利實施提供有力支持。同時，嚴格履行核備項目現場管理機構、管理人員資格條件，在開工前辦理質量監(jiān)督手續(xù)等建設程序要求。

　?。ǘ┏掷m(xù)加強行業(yè)監(jiān)管力度。各盟市交通運輸局、公投公司、高路公司要進一步加強公路建設市場監(jiān)管，貫徹落實公路建設相關法律法規(guī)，建立健全各項配套監(jiān)管規(guī)章制度，著力優(yōu)化公路建設市場營商環(huán)境。采用“雙隨機、一公開”方式開展公路建設項目監(jiān)督檢查，加大信息公開力度，切實發(fā)現和糾正項目管理中存在的問題，依法受理投訴舉報，嚴肅查處并公開違法違規(guī)和嚴重失信行為。

　　（三）依法規(guī)范招標投標工作。各盟市交通運輸局要加強招標投標監(jiān)管，重點規(guī)范招標文件編制、招標備案、評標定標等環(huán)節(jié)的工作，重點加強對投標人資格條件設置、評標專家抽取和評標過程的監(jiān)管。各項目不得設定無法律法規(guī)依據的限制投標資格或評標加分的條件，應依法依規(guī)設定各項保證金收取和退還條件，進一步規(guī)范招標評標資料存檔管理，按照規(guī)定進行中標候選人公示，合同主要條款應當與招標文件和中標人投標文件的內容相一致。

　?。ㄋ模﹪烂C認真開展信用評價。要高度重視信用評價工作。各單位要明確專職人員，熟悉評價規(guī)則及相關操作。項目動態(tài)信用管理臺賬應當及時錄入從業(yè)企業(yè)失信行為，并實時進行公示或者告知，讓企業(yè)明晰自身失信狀況和失信行為，以求改進。施工企業(yè)質量安全臺賬以廳、市公路質監(jiān)部門監(jiān)督檢查結果進行登記，每半年登記一次；其他臺賬按季度登記。設計企業(yè)臺賬要對勘察設計工作、設計文件質量、設計變更情況、后續(xù)服務等方面進行詳細記錄及評價。盟市交通運輸局可制定細則，對信用評價情況定期進行審核，保證評價公平公正。

　　（五）大力加強人員變更控制。各項目建設單位要加大對項目從業(yè)人員的管控力度，加大對從業(yè)單位主要人員、施工現場管理人員和監(jiān)理人員到位率的檢查力度。按照招標文件加強對從業(yè)單位人員變更原因和變更后人員資格的審核，不符合人員變更條件的，或者變更后人員資質和業(yè)績低于招標文件規(guī)定或使評標得分降低的，一律不予變更，已變更的要進行整改更換。盟市交通運輸局、高路公司、公投公司要跟蹤檢查，同時加大對人員變更的處罰力度。新開工項目應對更換投標承諾的主要人員未按投標承諾到位的，進行信用臺賬登記。

　?。┤嫣岣唔椖抗芾硭?。進一步規(guī)范勘察設計工作，嚴格履行設計變更程序，嚴禁未批先建。建立健全施工質量安全管理等規(guī)章制度，嚴格質量監(jiān)督和施工現場安全監(jiān)管，杜絕重特大質量安全責任事故。加強試驗室管理，杜絕試驗檢測數據造假。加強養(yǎng)生工藝控制，嚴控預制件質量。嚴禁施工過程破壞、污染環(huán)境。全面加強施工分包管理，加強對分包單位資格、分包工程現場管理的監(jiān)督檢查。對進場農牧民工進行質量控制、工資支付相關方面的崗前培訓教育。嚴格落實國家、自治區(qū)關于農牧民工工資支付管理要求，建立健全項目農牧民工工資管理制度，保障農牧民工合法權益。

　?。ㄆ撸┩七M典型示范引領借鑒作用。各盟市、高路公司、公投公司要通過督查和學習交流，提煉項目建設管理中先進經驗，挖掘總結可學習借鑒的形式、方法。對于通報中好的做法，各盟市、各項目要注意學習推廣，必要時可組織參觀見學，從建設程序和市場管理、質量安全管理、信用體系建設、農牧民工工資管理等各方面不斷總結提高，研究解決自身存在的工作難點和問題，促進我區(qū)公路建設管理水平上一個新臺階。

　?。ò耍┐_保問題整改取得實效。包頭市交通運輸局要組織被督查單位對指出的問題建立整改臺賬，詳細列出督查中發(fā)現的問題、整改責任部門、整改情況、預計整改完成時間、未整改到位的原因和下一步舉措。對質量安全、立行立改問題立即進行整改，限期整改問題明確整改完成時限，對暫時無法明確整改完成時限的問題納入持續(xù)推進或長期整改臺賬，確保問題整改到位并取得實效。在督查交換意見后一個月時間內，向廳報送書面整改報告、臺賬及佐證材料。廳將對督查發(fā)現問題實行“回頭看”及銷號管理，適時組織督查專家對整改情況進行評估，并就相關問題是否可以銷號提出意見。

　　聯系人：張威，聯系電話：0471-6969040。

　　內蒙古自治區(qū)交通運輸廳

　　2021年10月18日