國家發(fā)改委《關(guān)于加快運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》（2017-7-3）
2017-12-27
關(guān)于加快運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知發(fā)改投資〔2017〕1266號
各盛自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
按照黨中央、國務(wù)院工作部署，我委會同相關(guān)部門加快推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，取得了較好成效，在加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)民間投資等方面發(fā)揮了積極作用。但是，已實施PPP項目中新建項目多、存量項目少，不利于盤活存量資產(chǎn)、提高基礎(chǔ)設(shè)施運營效率。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）等文件精神，為更好運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)、形成良性投資循環(huán)，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。
一、充分認(rèn)識運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的重要意義
改革開放以來，經(jīng)過長期投資建設(shè)，我國在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域形成了大量優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。積極推廣PPP模式，加大存量基礎(chǔ)設(shè)施盤活力度、形成良性投資循環(huán)，有利于拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來源，減輕地方政府債務(wù)負(fù)擔(dān)；有利于化解民營企業(yè)融資能力不足問題，更好地吸引民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，豐富民營企業(yè)投資方式；有利于吸引具有較強(qiáng)運營能力的社會資本，提高基礎(chǔ)設(shè)施項目運營效率，降低運營成本；有利于推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展；有利于加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)設(shè)施短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
二、分類實施，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)
各地要根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況和項目特點，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運用PPP模式，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)。要精心編制項目實施方案，做好項目聯(lián)審，提高決策水平。涉及新增投資建設(shè)的，應(yīng)依法依規(guī)履行投資管理程序。項目決策后，應(yīng)通過公開招標(biāo)等競爭性方式公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)運營能力和管理經(jīng)驗的社會資本方作為合作伙伴。項目運營期間，實施機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)績效評價，切實提升運營效率。
對擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項目，根據(jù)項目特點和具體情況，可通過轉(zhuǎn)讓-運營-移交（TOT）、改建-運營-移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓-擁有-運營（TOO）、委托運營、股權(quán)合作等多種方式，將項目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會資本。
對已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項目，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項目的社會資本方或其他投資人。
對在建的基礎(chǔ)設(shè)施項目，也可積極探索推進(jìn)PPP模式，引入社會資本負(fù)責(zé)項目的投資、建設(shè)、運營和管理，減少項目前期推進(jìn)困難等障礙，更好地吸引社會資本特別是民間資本進(jìn)入。
運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，要在符合國有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)制度的前提下，解放思想、勇于創(chuàng)新，優(yōu)先推出邊界條件明確、商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，提升社會資本參與的積極性。支持社會資本方創(chuàng)新運營管理模式，充分挖掘項目的商業(yè)價值，在確保公共利益的前提下，提高合理投資回報水平。
三、規(guī)范管理，實現(xiàn)投資良性循環(huán)
運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)回收的資金，除按規(guī)定用于必要的職工安置、債權(quán)債務(wù)處置等支出外，應(yīng)主要用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，重點支持補(bǔ)短板項目，形成新的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。對再投資形成的新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，條件成熟時可再次運用PPP模式盤活，引入社會資本方參與運營和管理。由此實現(xiàn)以PPP模式盤活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓所得用于新建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，通過再投資形成新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的良性循環(huán)。
運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時，要規(guī)范與社會資本方的合作行為，嚴(yán)禁利用PPP模式違法違規(guī)變相舉債。
四、加強(qiáng)協(xié)同合作，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利實施
建立基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活協(xié)同工作機(jī)制，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地發(fā)展改革部門要按照政府統(tǒng)一部署和職責(zé)分工，主動與行業(yè)管理、國有資產(chǎn)管理、財稅、國土、環(huán)保、人力資源社會保障等部門加強(qiáng)銜接，形成合力，共同推進(jìn)運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)工作。
在運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時，要做好盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資等前期工作，合理確定國有資產(chǎn)公允價值，既要防止國有資產(chǎn)流失，也要保障社會資本方合法權(quán)益。積極推動相關(guān)事業(yè)單位和國有企業(yè)改制工作，努力解決國有產(chǎn)權(quán)核實與界定、債權(quán)債務(wù)處理、人員分流安置等問題，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利開展。
對采用PPP模式盤活存量資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項目，支持通過資產(chǎn)證券化、發(fā)行PPP項目專項債券等方式開展市場化融資，提高資產(chǎn)流動性，拓寬資金來源，吸引更多社會資本以不同方式參與。
五、總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)揮示范項目的引領(lǐng)帶動作用
各省級發(fā)展改革委要對本地區(qū)運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的工作情況進(jìn)行全面梳理，及時總結(jié)經(jīng)驗，改進(jìn)完善相關(guān)制度，推進(jìn)工作順利開展。要篩選出操作規(guī)范、成效明顯、經(jīng)驗可復(fù)制可推廣的項目，加大宣傳力度，發(fā)揮示范作用。
請各省級發(fā)展改革委推薦本地區(qū)3－5個運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)效果好的項目，于2017年8月4日前報我委（相關(guān)要求詳見附件）。我委將從中遴選若干示范項目，組織推廣。
國家發(fā)展改革委
2017年7月3日
