中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金更新招募說明書摘要
2016-03-17
本基金基金合同于2015年7月31日生效。
重要提示
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
本基金為股票型基金，屬于高預期風險、高預期收益的基金品種，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看，中海中證高鐵A份額具有低風險、收益相對穩(wěn)定的特征，中海中證高鐵B份額具有高風險、高預期收益的特征。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2016年1月31日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2015年12月31日(財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金管理人為中?；鸸芾碛邢薰?，基本信息如下：
名稱：中?；鸸芾碛邢薰?br />
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層
設立日期：2004年3月18日
法定代表人：黃鵬
總經(jīng)理：黃鵬
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營）。
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億肆仟陸佰陸拾陸萬陸仟柒佰元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：蘭嶸
聯(lián)系電話：021-38429808
股東名稱及其出資比例：
中海信托股份有限公司41.591%
國聯(lián)證券股份有限公司33.409%
法國愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%
（二）主要人員情況
1、董事會成員
黃曉峰先生，董事長。中國人民大學碩士，高級經(jīng)濟師?，F(xiàn)任中海信托股份有限公司總裁、黨委書記。歷任湖北省計劃管理干部學院助教，國家海洋局管理司主任科員，中國海洋石油總公司計劃項目處、經(jīng)濟評價處干部、保險處保險主管，中海石油有限公司稅收保險崗、代理融資崗位經(jīng)理、資金部副總監(jiān)、代理總監(jiān)、總監(jiān)，中海石油財務有限責任公司總經(jīng)理。
龐建先生，董事。中國人民大學本科學歷，高級會計師?，F(xiàn)任中國海洋石油總公司（有限公司）資金部總經(jīng)理。歷任渤海石油公司對外合作部計劃財務部外事會計，渤海13/03合作區(qū)聯(lián)管會財務專業(yè)代表，10/15、11/19、06/17合作區(qū)聯(lián)管會財務專業(yè)代表，中國海洋石油總公司審計部干部，中海會計審計公司第三業(yè)務處干部、審計業(yè)務三部經(jīng)理（副處級），中國海洋石油總公司審計部審計三處處長、項目審計經(jīng)理、審計監(jiān)察部投資項目審計調(diào)查經(jīng)理、內(nèi)審崗經(jīng)理，中國海洋石油有限公司審計監(jiān)察部總經(jīng)理，中國海洋石油總公司（有限公司）審計監(jiān)察部副總經(jīng)理兼審計中心主任，中國海洋石油國際有限公司副總經(jīng)理。
黃鵬先生，董事。復旦大學碩士?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理兼中海恒信資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事長。歷任上海市新長寧（集團）有限公司銷售經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大連分行行長秘書，中海信托股份有限公司綜合管理部經(jīng)理助理、投資管理部經(jīng)理、風控委員會委員，中海基金管理有限公司董事會秘書、總經(jīng)理助理兼營銷中心總經(jīng)理。
彭焰寶先生，董事。清華大學學士?，F(xiàn)任國聯(lián)證券股份有限公司副總裁。歷任國聯(lián)證券股份有限公司（原無錫證券）交易員、投資經(jīng)理、投資部副總經(jīng)理，國聯(lián)投資管理有限公司投資部總經(jīng)理，中海基金管理有限公司投資總監(jiān)（期間曾兼任中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金基金經(jīng)理）、風險管理部總經(jīng)理兼風控總監(jiān)，國聯(lián)證券股份有限公司副總裁兼證券投資部總經(jīng)理。
江志強先生，董事。東南大學碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)證券股份有限公司副總裁。歷任國聯(lián)證券股份有限公司（原無錫證券）上海海倫路證券營業(yè)部交易員、證券投資部投資主管、上海邯鄲路證券營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、無錫縣前東街證券營業(yè)部總經(jīng)理、無錫人民東路證券營業(yè)部總經(jīng)理、財富管理中心總經(jīng)理、無錫華夏南路證券營業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、副總裁兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。
TAYSOOMENG（鄭樹明）先生，董事。新加坡國籍。新加坡國立大學學士?，F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場行銷總監(jiān)。歷任新加坡Coopers&Lybrand審計師，法國興業(yè)資產(chǎn)管理集團行政及財務部門主管、董事總經(jīng)理兼營運總監(jiān)(亞太區(qū),日本除外)、董事總經(jīng)理兼法國興業(yè)資產(chǎn)管理新加坡執(zhí)行長，愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場行銷總監(jiān)。
陳道富先生，獨立董事。中國人民銀行金融研究所碩士?，F(xiàn)任國務院發(fā)展研究中心金融研究所綜合研究室主任。曾任中關村證券公司總裁助理。
WEIDONGWANG（王衛(wèi)東）先生，獨立董事。美國國籍。芝加哥大學博士。現(xiàn)任美國德杰律師事務所合伙人。歷任SidleyAustin(盛德律師事務所)芝加哥總部律師，北京大學國家發(fā)展研究院國際MBA項目訪問教授，北京德恒律師事務所合伙人。
張軍先生，獨立董事。復旦大學博士?，F(xiàn)任復旦大學經(jīng)濟學院院長、中國經(jīng)濟研究中心主任、復旦大學“當代中國經(jīng)濟”長江學者特聘教授、復旦發(fā)展研究院副院長、博士生導師。
2、監(jiān)事會成員
張悅女士，監(jiān)事長。碩士，高級會計師。現(xiàn)任中海信托股份有限公司紀委副書記、總稽核兼合規(guī)總監(jiān)、信托事務管理總部總經(jīng)理。歷任北京石油交易所交易部副經(jīng)理，中國海洋石油東海公司計財部會計、企管部企業(yè)管理崗，中海石油總公司平湖生產(chǎn)項目計財部經(jīng)理，中海石油有限公司上海分公司計財部崗位經(jīng)理，中海信托股份有限公司計劃財務部會計、計劃財務部經(jīng)理、稽核審計部經(jīng)理。
DenisLEFRANC（陸云飛）先生，監(jiān)事。法國國籍。學士?，F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理（香港）有限公司執(zhí)行總監(jiān)。歷任法國期貨市場監(jiān)管委員會審計師，法國興業(yè)銀行法律顧問、資本市場及資產(chǎn)管理法務部門副主管，法國興業(yè)資產(chǎn)管理集團法遵主管及法律顧問，華寶興業(yè)基金管理有限公司常務副總裁，法國興業(yè)資產(chǎn)管理集團亞太區(qū)執(zhí)行長，東方匯理資產(chǎn)管理香港有限公司北亞區(qū)副執(zhí)行長，愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司亞洲區(qū)副執(zhí)行總監(jiān)。
康鐵祥先生，職工監(jiān)事。博士?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰撅L控稽核部總經(jīng)理。歷任山東省招遠市繡品廠財務科科員，上海浦發(fā)銀行外匯業(yè)務部科員，中?；鸸芾碛邢薰撅L險管理部助理風控經(jīng)理、風控經(jīng)理、風險管理部總經(jīng)理助理、風險管理部總經(jīng)理兼風控總監(jiān)。
張奇先生，職工監(jiān)事。學士?，F(xiàn)任中海基金管理有限公司信息技術部總經(jīng)理。歷任沈陽聯(lián)正科技有限公司技術部經(jīng)理，北京致達賽都科技有限公司網(wǎng)絡部經(jīng)理，上海致達信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司技術支持部經(jīng)理，中?；鸸芾碛邢薰拘畔⒓夹g部工程師、信息技術部總經(jīng)理助理、信息技術部副總經(jīng)理。
3、高級管理人員
黃鵬先生，總經(jīng)理。復旦大學金融學專業(yè)碩士。歷任上海市新長寧（集團）有限公司銷售經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大連分行行長秘書，中海信托股份有限公司綜合管理部經(jīng)理助理、投資管理部經(jīng)理、風控委員會委員。2007年10月進入本公司工作，曾任董事會秘書、總經(jīng)理助理兼營銷中心總經(jīng)理，2011年10月至今任本公司總經(jīng)理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事長。
宋宇先生，常務副總經(jīng)理。復旦大學數(shù)理統(tǒng)計專業(yè)學士，經(jīng)濟師。歷任無錫市統(tǒng)計局秘書，國聯(lián)證券股份有限公司營業(yè)部副經(jīng)理、發(fā)行調(diào)研部副經(jīng)理、辦公室主任、研究發(fā)展部總經(jīng)理。2004年3月進入本公司工作，歷任本公司督察長、副總經(jīng)理（期間2011年1月至2011年10月兼任本公司代理總經(jīng)理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察長），2015年4月至今任本公司常務副總經(jīng)理。
王莉女士，督察長。華東政法學院國際經(jīng)濟法專業(yè)學士。歷任中銀國際證券有限責任公司研究部翻譯，上海源泰律師事務所律師助理。2006年9月進入本公司工作，歷任監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部部門負責人、督察長兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理兼信息披露負責人。2015年5月至今任本公司督察長兼信息披露負責人。
4、基金經(jīng)理
彭海平先生，中國科學技術大學概率論與數(shù)理統(tǒng)計專業(yè)碩士。2009年7月進入本公司工作，歷任金融工程助理分析師、金融工程分析師、金融工程分析師兼基金經(jīng)理助理。2013年1月至今任中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理，2015年7月至今任中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理。
5、歷任基金經(jīng)理
本基金基金合同于2015年7月31日生效，歷任基金經(jīng)理如下表：
■
6、投資決策委員會成員
黃鵬先生，主任委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰径隆⒖偨?jīng)理。
夏春暉先生，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰就堆兄行母笨偨?jīng)理、首席策略分析師、基金經(jīng)理。
許定晴女士，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰敬硗顿Y總監(jiān)、投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
江小震先生，委員。現(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找娌靠偨?jīng)理、基金經(jīng)理。
7、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
成立時間：1993年8月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣46.61億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]78號
聯(lián)系人：秦湘
聯(lián)系電話：0755-26951111
招商證券是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過二十多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務全牌照的一流券商，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會評定為A類AA級券商。招商證券具有穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力、科學合理的風險管理架構、專業(yè)的服務能力。公司擁有多層次客戶服務渠道，在北京、上海、廣州、深圳等城市擁有162家批準設立的證券營業(yè)部和11家證券經(jīng)紀業(yè)務管理分公司，同時在香港設有分支機構，全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠資本投資有限公司、招商證券投資有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司，參股博時基金管理公司、招商基金管理公司，構建起國內(nèi)國際業(yè)務一體化的綜合證券服務平臺。招商證券致力于“全面提升核心競爭力，打造中國最佳投資銀行”。公司將以卓越的金融服務實現(xiàn)客戶價值增長，推動證券行業(yè)進步，立志打造產(chǎn)品豐富、服務一流、能力突出、品牌卓越的國際化金融機構，成為客戶信賴、社會尊重、股東滿意、員工自豪的優(yōu)秀金融企業(yè)。
三、相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、場外銷售機構
（1）直銷機構
1）中?；鸸芾碛邢薰?br />
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層
法定代表人：黃鵬
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：周穎
客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）或021-38789788
網(wǎng)址：www.zhfund.com
2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街158號1號樓F218
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街158號1號樓F218
負責人：李想
電話：010-66493583
傳真：010-66425292
聯(lián)系人：鄒意
客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）
網(wǎng)址：www.zhfund.com
3）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)址:www.zhfund.com
（2）場外代銷機構
（1）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：林生迎
客戶服務電話：95565
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（2）平安銀行股份有限公司
住所：深圳市深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號
法定代表人：孫建一
聯(lián)系電話：021-38637673
傳真電話：021-50979507
聯(lián)系人：張莉
客戶服務電話：95511-3
公司網(wǎng)址:www.bank.pingan.com
（3）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021－61616193
傳真：021-63604196
聯(lián)系人：高天、楊文川
客戶服務電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（4）國聯(lián)證券股份有限公司
住所：無錫市太湖新城金融一街8號7-9層
辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號7-9層
法定代表人：姚志勇
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
聯(lián)系人：沈剛
客戶服務電話：95570
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（5）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：李良
客戶服務電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)址：www.95579.com
（6）海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
客戶服務電話：95553
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
（7）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：陳有安
電話：010-66568430
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：田薇
客戶服務電話：4008-888-888
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（8）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：權唐、許夢園
電話：400-8888-108
開放式基金咨詢電話:400-8888-108
開放式基金業(yè)務傳真：010-65182261
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（9）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
電話：021-38676161
傳真：021-38670161
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務電話：400-888-8666/95521
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
（10）申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：李梅
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：黃瑩
客戶服務電話：95523或4008895523
公司網(wǎng)址：www.swhysc.com
（11）東吳證券股份有限公司
住所：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈18-21層
辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈18-21層
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務電話:0512-33396288
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（12）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：薛峰
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務電話：95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（13）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號財富大廈
法定代表人：李曉安
電話：0931-8784656、4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：李昕田
客戶服務電話：400-689-8888
公司網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
（14）中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟南市經(jīng)七路86號23層經(jīng)紀業(yè)務總部
法定代表人：李瑋
電話：0531-68889115
傳真：0531-68889752
聯(lián)系人：吳陽
客戶服務電話：95538
公司網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn
（15）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：劉學民
聯(lián)系人：吳軍
電話：0755-23838751
傳真：0755-82485081
客戶服務電話：400-888-1888
公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（16）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：許建平
電話：010-88085858
傳真：010-88085195
聯(lián)系人：李巍
客戶服務電話：400-800-0562
網(wǎng)址：www.hysec.com
（17）渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：杜慶平
聯(lián)系人：王兆權
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務電話：400-651-5988
公司網(wǎng)址:www.bhzq.com
（18）國金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號6、16、17樓
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：金喆
客戶服務電話：400-660-0109
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（19）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
聯(lián)系人：唐靜
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客戶服務電話：400-800-8899
公司網(wǎng)址：www.cindasc.com
（20）中信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：010-60838888
傳真：010-60833739
聯(lián)系人：顧凌
客戶服務電話:400-889-5548
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（21）東北證券股份有限公司
住所：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號證券大廈1005室
法定代表人：矯正中
聯(lián)系人:安巖巖
電話：0431-85096517
客戶服務電話：4006000686
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
（22）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：湯漫川
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
客戶服務電話：400-888-8993
公司網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn
（23）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
電話：010-66045529
傳真：010-66045518
聯(lián)系人：尹伶
客戶服務電話：010-66045678
公司網(wǎng)址：www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)址：www.jjm.com.cn
（24）中信證券（山東）有限責任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：楊寶林
聯(lián)系人：吳忠超
聯(lián)系電話：0532-85022326
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.citicssd.com
（25）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：01065051166
客服電話：4009101166
公司網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（26）聯(lián)訊證券股份有限公司
注冊地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
辦公地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
法定代表人：徐剛
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0752-2119700
傳真：0752-2119660
客戶服務電話：95564
網(wǎng)址：www.lxsec.com
（27）杭州數(shù)米基金銷售有限公司
住所：杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（28）深圳眾祿金融控股股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
聯(lián)系電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（29）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B座12層
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：徐誠
聯(lián)系電話：021-38509639
客服電話：400－821－5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（30）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
聯(lián)系電話：021-20835787
客服電話：400-920-0022/021-20835588
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（31）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座10樓
法定代表人：其實
聯(lián)系人：朱玉
聯(lián)系電話：021-54509998
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（32）萬銀財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號盤古大觀3201
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：李招弟
聯(lián)系人：付少帥
聯(lián)系電話：010-59497361
客服電話：400-059-8888
公司網(wǎng)址：www.wy-fund.com
（33）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
聯(lián)系人：張茹
聯(lián)系電話：021-58870011
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（34）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：沈繼偉
聯(lián)系人：吳鴻飛
聯(lián)系電話：021-50583533
客服電話：400-005-6355
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（35）北京增財基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)南禮士路66號建威大廈1208號
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號建威大廈1208-1209號
法定代表人：羅細安
聯(lián)系人：史麗麗
聯(lián)系電話：010-67000988
客服電話：400-001-8811
公司網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn
（36）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街10號莊勝廣場中央辦公樓東翼7層727室
法定代表人：楊懿
聯(lián)系人：劉寶文
聯(lián)系電話：010-63130889-8369
客服電話：400-166-1188
公司網(wǎng)址：8.jrj.com.cn
（37）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓
法定代表人：凌順平
聯(lián)系人：胡璇
聯(lián)系電話：0571-88911818
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
(38)中期資產(chǎn)管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層1103號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號中期大廈8層
法定代表人：姜新
聯(lián)系人：方艷美
聯(lián)系電話：010-65807865
客服電話：010-65807865
公司網(wǎng)址：www.cifcofund.com
(39)浙江金觀誠財富管理有限公司
住所：杭州市拱墅區(qū)登云路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室
辦公地址：杭州市拱墅區(qū)登云路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室
法定代表人：陳崢
聯(lián)系人：周立楓
聯(lián)系電話：0571-88337788
客服電話：400-068-0058
公司網(wǎng)址：www.jincheng-fund.com
（40）上海匯付金融服務有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1807-5室
辦公地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人：張皛
聯(lián)系人：周丹
聯(lián)系電話：021-33323999*8318
客服電話：400-820-2819
公司網(wǎng)址：fund.bundtrade.com
(41)華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：周志茹
電話：028-86135991
傳真：028-86150040
客戶服務電話：95584和4008-888-818
公司網(wǎng)址：http://www.hx168.com.cn
（42）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓
法定代表人：郭堅
聯(lián)系人：寧博宇
聯(lián)系電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客服電話：4008219031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
(43)大泰金石投資管理有限公司
住所：南京市建鄴區(qū)江東中路359號國睿大廈一號樓B區(qū)4樓A506室
辦公地址：上海市長寧區(qū)虹橋路1386號文廣大廈15樓
法定代表人：袁顧明
聯(lián)系人：何庭宇
聯(lián)系電話：13917225742
傳真：021-22268089
客服電話：021-22267995/400-928-2266
公司網(wǎng)址：www.dtfunds.com
（44）深圳富濟財富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新南七道12號惠恒集團二期418室
法定代表人：齊小賀
聯(lián)系人：陳勇軍
聯(lián)系電話：0755-83999907-806
傳真：0755-83999926
客服電話：0755-83999913
公司網(wǎng)址：www.jinqianwo.cn
(45)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
聯(lián)系人：李曉明
聯(lián)系電話：021-63333319
傳真：021-63332523
客服電話：4000178000
公司網(wǎng)址：www.lingxianfund.com
(46)珠海盈米財富管理有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：黃敏嫦
聯(lián)系電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
(47)上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層
法定代表人：燕斌
聯(lián)系人：陳東
聯(lián)系電話：021-52822063
傳真：021-52975270
客服電話：4000-466-788
公司網(wǎng)址：www.66zichan.com
(48)奕豐金融服務（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三路海岸大廈東座1115、1116、1307室
法定代表人：TANYIKKUAN
聯(lián)系人：項晶晶
聯(lián)系電話：0755-89460507
傳真：075521674453
客服電話：4006846500/4006840500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，增加其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
2、場內(nèi)代銷機構
本基金的場內(nèi)發(fā)售機構為具有基金銷售業(yè)務資格并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關業(yè)務公告）。本基金認購期結束前獲得基金銷售業(yè)務資格的會員單位也可代理場內(nèi)基金份額的發(fā)售。
二、登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：周明
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
電話：010-50938888
傳真：010-66210938
聯(lián)系人：朱立元
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
法定代表人：俞衛(wèi)鋒
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：黎明
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：趙鈺
經(jīng)辦注冊會計師：薛競、趙鈺
四、基金的名稱
中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金
五、基金的類型
股票型證券投資基金
六、基金的投資目標
本基金進行被動式指數(shù)化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數(shù)量化的風險管理手段，實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤，獲得與標的指數(shù)收益相似的回報。本基金的投資目標是保持基金凈值收益率與業(yè)績基準日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，實現(xiàn)對中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的有效跟蹤。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股、備選成份股、其他股票、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（權證等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
待證券投資基金參與融資融券業(yè)務的相關規(guī)定頒布后，基金管理人在履行適當程序后，可以根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，在不改變本基金既有投資策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，參與融資融券業(yè)務，以提高投資效率及進行風險管理。屆時本基金參與融資融券業(yè)務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值方法及其他相關事項按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他相關法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的85%，投資于中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
本基金管理人自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合上述相關規(guī)定。
八、基金的投資策略
本基金為被動式股票指數(shù)基金，采用完全復制標的指數(shù)的方法跟蹤標的指數(shù)，即按照中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股及其權重構建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應調(diào)整。若因特殊情況（如市場流動性不足、個別成份股被限制投資、法律法規(guī)禁止或限制投資等），或因基金申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)效果可能帶來影響時，基金管理人將適當調(diào)整基金投資組合，力求降低基金的跟蹤誤差，盡可能貼近標的指數(shù)的表現(xiàn)。
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