南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)：可能發(fā)生不定期份額折算的第一次風(fēng)險(xiǎn)提示公告
2015-07-09
南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金
可能發(fā)生不定期份額折算的第一次風(fēng)險(xiǎn)提示公告
根據(jù)《南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)
關(guān)于基金不定期份額折算的相關(guān)約定,當(dāng)南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)
稱“本基金”)之B類份額的基金份額參考凈值小于0.2500元時(shí),南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)份額
(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:高鐵基金,場(chǎng)內(nèi)代碼:160135)、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:高
鐵A級(jí),場(chǎng)內(nèi)代碼:150293)、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:高鐵B級(jí),場(chǎng)內(nèi)代
碼:150294)將進(jìn)行不定期份額折算。
由于近期A股市場(chǎng)波動(dòng)較大,截至2015年7月8日收盤,南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額
的基金份額參考凈值接近基金合同約定的不定期份額折算閥值,提請(qǐng)投資者密切關(guān)注南方中
證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額近期基金份額參考凈值的波動(dòng)情況。
針對(duì)不定期份額折算可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),基金管理人特別提示如下:
1、由于南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額折算前可能存在折溢
價(jià)交易情形,不定期份額折算后,南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額
的折溢價(jià)率可能發(fā)生較大變化。特提請(qǐng)參與二級(jí)市場(chǎng)交易的投資者注意高溢價(jià)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征,不定期份額折算后其杠
桿將恢復(fù)至初始杠桿水平。
3、由于觸發(fā)折算閥值當(dāng)日,南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額的參考凈值可能已低于閥值,
而折算基準(zhǔn)日在觸發(fā)閥值日后才能確定,此折算基準(zhǔn)日南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額的凈值可
能與折算閥值0.2500元有一定差異。
4、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額表現(xiàn)為低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征,但在不定期份額
折算后南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將發(fā)生較大變化,由持有單一的較
低風(fēng)險(xiǎn)收益特征南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額變?yōu)橥瑫r(shí)持有較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征南方中證高鐵
產(chǎn)業(yè)A類份額與較高風(fēng)險(xiǎn)收益特征南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)份額的情況,因此南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)
A類份額持有人預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)的不確定性將會(huì)增加。
本基金管理人的其他重要提示:
1、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,場(chǎng)內(nèi)份額數(shù)將取整計(jì)算(最小單位為1份),
舍去部分計(jì)入基金資產(chǎn),持有極小數(shù)量南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)份額、南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)A類份額、
南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額的持有人存在折算后份額因?yàn)椴蛔?份而被強(qiáng)制歸入基金資產(chǎn)的
風(fēng)險(xiǎn)。
2、如本基金發(fā)生上述不定期份額折算情形,為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運(yùn)作,本基
金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,暫停南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)
A類份額與南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)B類份額的上市交易、配對(duì)轉(zhuǎn)換,以及南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)份額的
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時(shí)本基金管理人將會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告,敬請(qǐng)投資者
予以關(guān)注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情,請(qǐng)參閱本基金基金合同及《南方中證
高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說(shuō)明書》或者撥打本公司客服電話400-889-8899(免
長(zhǎng)途話費(fèi))。
3、基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金
一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募
說(shuō)明書等相關(guān)法律文件。
敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
南方基金管理有限公司
2015年7月9日
(原標(biāo)題：南方中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)：可能發(fā)生不定期份額折算的第一次風(fēng)險(xiǎn)提示公告)
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