工程索賠在施工中的應(yīng)用
2013-07-02
一、索賠原因分析
理論上講，施工過程中的甲乙雙方，只要根據(jù)施工合同按照自己的責(zé)任和義務(wù)履行合同，就不會(huì)出現(xiàn)任何差異。但往往在施工過程中，受質(zhì)量、工藝、措施、環(huán)境及其它不可預(yù)見因素影響，造成雙方在經(jīng)濟(jì)上增加造價(jià)或蒙受損失等。一般來說，主要有以下原因造成。
1、工程變更
工程在施工中，因?yàn)榈乜钡淖兓c環(huán)境的影響，或業(yè)主提出更高的質(zhì)量要求等各種原因，從而產(chǎn)生工程變更，是工程索賠的主要原因。
此類工程變更比較普遍，可以說任何工程都會(huì)發(fā)生。由于工程變更，可能會(huì)造成工程量的增減，使工程投入已發(fā)生變化，對(duì)原合同單價(jià)產(chǎn)生影響；而業(yè)主提出更高的質(zhì)量要求，會(huì)改變?cè)瓉淼氖┕すに嚕a(chǎn)生新技術(shù)、新材料、新設(shè)備等，造成工程成本的增加和減少（工程索賠主要指成本的增加）。
2、施工環(huán)境的影響
需要特別強(qiáng)調(diào)的是，這里的施工環(huán)境并不是狹義的地理環(huán)境，同樣也包括人為環(huán)境。
工程在設(shè)計(jì)過程中，因?yàn)樵O(shè)計(jì)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)地理不熟悉，或考慮不周密等原因，使施工單位在進(jìn)場(chǎng)后才發(fā)現(xiàn)如按照設(shè)計(jì)施工，會(huì)增加原材料周轉(zhuǎn)，發(fā)生二次搬運(yùn)，甚至增加大型機(jī)械設(shè)備等施工措施，才能滿足施工要求，引起施工成本的增加。
人為環(huán)境的影響，主要是指因?yàn)闃I(yè)主及工程所在地政府的原因，施工單位進(jìn)場(chǎng)后，受征地拆遷及阻工等影響，不能正常開工。此類原因會(huì)影響工程開工滯后及降低施工效率，所以，主要針對(duì)施工效率及工期進(jìn)行索賠。
3、業(yè)主或監(jiān)理指令
施工中，因?yàn)闃I(yè)主或監(jiān)理工程師根據(jù)需要發(fā)出指令，要求增加臨時(shí)工程，造成工程量的增加，從而提出增加工程量施工的相關(guān)費(fèi)用。
4、材料調(diào)價(jià)的影響
工程施工一般都具有工期長、造價(jià)高等特點(diǎn)，所以甲乙雙方在施工合同中往往約定，按照工程所在地原材料的信息造價(jià)進(jìn)行調(diào)整。
5、其他不可抗力因素
按照FIDIC條款（即國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的《土木工程施工合同條件》）的相關(guān)要求，因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等引起的不能預(yù)見、不能避免和不能克服等不可抗力因素對(duì)工程造成影響，業(yè)主同意進(jìn)行索賠。
二、索賠的方式
工程索賠的方式很多，按照索賠當(dāng)事人的不同，主要有承包人與業(yè)主的索賠，承包人與分包商的索賠，承包人與供貨商的索賠，承包人與保險(xiǎn)公司的索賠等等。當(dāng)然，索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利，不是無理爭(zhēng)利。所以，索賠有正向索賠，也可以反索賠。
根據(jù)施工總結(jié)，通常工程索賠根據(jù)提出索賠的時(shí)間和事件的不同，分為總索賠和過程索賠兩種?？偹髻r又叫一攬子索賠，主要指承包商在工程竣工前后向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求；過程索賠是承包商在施工過程中針對(duì)單一事件向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求。
過程索賠具有針對(duì)性強(qiáng)、理由充分、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償費(fèi)用小等特點(diǎn)，也可以分成若干單項(xiàng)，一般業(yè)主容易接受。按索賠發(fā)生原因的不同，又分為很多種，如：工程變更索賠、工程延期索賠、搶工措施索賠、計(jì)日工索賠、原材料調(diào)價(jià)索賠等。
需要特別說明的是，計(jì)日工索賠主要是指在施工過程中，由于業(yè)主和監(jiān)理工程師的指令，造成增加合同外工程量；或因?yàn)槭┕きh(huán)境因素影響，造成增加原材料二次搬運(yùn)等施工措施。由此導(dǎo)致增加承包商工程成本，從而向業(yè)主提出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求。此項(xiàng)工程索賠，需要承包商在施工過程中收集大量的證明性資料，往往因?yàn)闃I(yè)主或監(jiān)理工程師通過口頭指令，事后出現(xiàn)不賣帳的情況，使承包商處于不利位置。所以承包商要注意，在該項(xiàng)指令實(shí)施之前，最好取得業(yè)主或監(jiān)理工程師的書面指令。
三、索賠的處理過程
工程索賠，施工單位要善于發(fā)現(xiàn)和把握機(jī)會(huì)，當(dāng)然，索賠也是一門工程藝術(shù)，如何把握好索賠的原則和尺度，有時(shí)需要提前和業(yè)主或監(jiān)理工程師進(jìn)行溝通，使其在良好的氛圍下往往容易成功。
同時(shí)工程索賠是一個(gè)系統(tǒng)工程，索賠提出前需要處理大量的資料，以及各種索賠依據(jù)等，最好由專人負(fù)責(zé)進(jìn)行。工程索賠時(shí)主要把握好以下處理原則：
1、索賠理由要充分
充分的理由是成功索賠的關(guān)鍵因素，是對(duì)索賠作出解釋。如果理由不充分，往往不能說服監(jiān)理工程師或業(yè)主，甚至根本都不能自圓其說，肯定不會(huì)成功。如前面所說，如果索賠前能和監(jiān)理或業(yè)主進(jìn)行溝通，會(huì)取得意想不到的效果。
所以，施工單位要善于尋找機(jī)會(huì)，熟悉合同，以便能夠準(zhǔn)確提出索賠的理由。
2、索賠事件要清楚
理由充分是索賠的前提條件，施工單位在提出索賠報(bào)告時(shí)，其索賠事件一定要描述清楚，措施要明確，給索賠計(jì)算提供依據(jù)。相反，容易給工程索賠造成困難，業(yè)主可能因此不予認(rèn)可。
所以，索賠事件是索賠報(bào)告的重要組成部分。整個(gè)事件提出中，需要做大量的調(diào)查、取證等工作。同一個(gè)事件，站在不同的立場(chǎng)可能會(huì)有不同的理解和看法，為此，施工單位在提出索賠時(shí)，要注意避重就輕，以有利于自己的方面多作闡述，以達(dá)到成功索賠的目的。
3、索賠證據(jù)要齊全
索賠能否成功，其索賠證據(jù)也非常關(guān)鍵，證據(jù)是對(duì)索賠強(qiáng)有力的保證。前面說過資料收集的重要性，承包商在施工過程中要注意記錄和積累，這里強(qiáng)調(diào)一下，要注意資料的追溯性，以隨時(shí)為索賠提供相關(guān)證據(jù)資料。一般來說主要有：施工日志、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、開工報(bào)告、施工圖設(shè)計(jì)、聲相資料、不可抗力證明資料等等。
4、索賠計(jì)算要準(zhǔn)確
計(jì)算準(zhǔn)確就是要告訴業(yè)主要索賠的內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償費(fèi)用。根據(jù)工程不同，索賠的內(nèi)容也不盡相同，概括起來主要包括：
a、人機(jī)料等直接費(fèi)用、間接費(fèi)、管理費(fèi)、利潤、稅金；
b、工期延誤造成設(shè)備閑置臺(tái)班費(fèi)、折舊費(fèi)、誤工費(fèi)、履約保函延期費(fèi)用；
c、因搶工而產(chǎn)生的措施費(fèi)、大型設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)、使用臺(tái)班費(fèi)等；
d、因物價(jià)上漲造成的原材料調(diào)差費(fèi)用；
e、因環(huán)境因素影響的計(jì)日工費(fèi)用、措施費(fèi)等；
f、因工程科研項(xiàng)目，發(fā)生的科研攻關(guān)費(fèi)、試驗(yàn)費(fèi)等
g、總部管理費(fèi)等等。
工程索賠是一個(gè)比較漫長的過程，在和業(yè)主多次談判中難免討價(jià)還價(jià)，如果索賠計(jì)算不準(zhǔn)確，甚至自相矛盾，會(huì)使自己陷入比較尷尬的境地，甚至被業(yè)主推翻而落空。
5、索賠時(shí)間要及時(shí)
按照FIDIC條款以及施工合同的相關(guān)要求，對(duì)索賠時(shí)間都有明確規(guī)定，一般在索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時(shí)呈交業(yè)主。
四、結(jié)束語
前面說過索賠是一門藝術(shù)，其實(shí)也是一門技巧。如何把握尺度問題非常關(guān)鍵，以下是筆者在多年施工經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，供大家思考。
1、工程索賠是當(dāng)今的一個(gè)重要課題，有些大學(xué)開始索賠專業(yè)。如果應(yīng)用恰當(dāng)，對(duì)工程減少虧損，甚至創(chuàng)造效益！所以，應(yīng)當(dāng)引起施工單位的高度重視，最好從項(xiàng)目開始就成立專題小組，負(fù)責(zé)收集施工過程中的相關(guān)資料，為日后索賠提供系統(tǒng)支持。
2、索賠前如果能夠和監(jiān)理工程師或則業(yè)主取得溝通，讓索賠談判在一個(gè)良好的氛圍下進(jìn)行，業(yè)主和監(jiān)理工程師容易接受，是取得索賠的有力保障。
3、工程索賠要按照實(shí)事求是的原則，避免貪大圖多，脫離實(shí)際，造成給業(yè)主漫天要價(jià)的印象，從而增加索賠的難度，使自己處于被動(dòng)局面。
?。ㄗ髡?魏河廣 余鴻飛 周關(guān)懷）
